市場監(jiān)管總局辦公廳關(guān)于深入開展認(rèn)證機構(gòu)認(rèn)證質(zhì)量自查工作的通知（市監(jiān)認(rèn)證〔2019〕18號）

時間：2019-08-16作者：上海旌尚企業(yè)管理咨詢有限公司瀏覽：91

一、自查工作部署
各認(rèn)證機構(gòu)要在風(fēng)險分析的基礎(chǔ)上，以自查整改為契機，對本機構(gòu)開展的所有認(rèn)證活動進行一次全面自查。
（一）自查范圍
從認(rèn)證方案的設(shè)計、認(rèn)證全過程的實施、認(rèn)證的資源配置和人員能力、認(rèn)證人員的職業(yè)操守等方面，自查并清理整治存在的重大風(fēng)險隱患，深入開展風(fēng)險分析；結(jié)合對獲證組織的風(fēng)險評價結(jié)果，從認(rèn)證有效性、符合性等方面，加強證后監(jiān)督。針對央視“3·15”晚會曝光的部分獲證企業(yè)，發(fā)證機構(gòu)要*開展排查，對問題證書和認(rèn)證企業(yè)嚴(yán)肅處理。
（二）自查重點
1. 認(rèn)證機構(gòu)合法合規(guī)方面。是否存在**出批準(zhǔn)范圍從事認(rèn)證活動；偽造認(rèn)證檔案、記錄和資料，出具虛假認(rèn)證結(jié)論、買證賣證；認(rèn)證活動中增減、遺漏認(rèn)證基本規(guī)范、認(rèn)證規(guī)則規(guī)定程序；現(xiàn)場審核/檢查避重就輕、走過場，關(guān)鍵過程審核/檢查不到位；擅自降低認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)要求，認(rèn)證決定把關(guān)不嚴(yán)，降低門檻通過認(rèn)證等問題。
2. 認(rèn)證人員職業(yè)操守方面。是否存在審核員/檢查員擅自減少審核/檢查時間，甚至不到現(xiàn)場；審核員/檢查員索取不合理差旅食宿費用；認(rèn)證人員利用職務(wù)之便，吃拿卡要、收取紅包等問題。
3. 獲證組織“兩張皮”現(xiàn)象方面。是否存在獲證組織管理文件形同虛設(shè)，與實際運行方法脫節(jié)；應(yīng)付認(rèn)證審核/檢查，突擊補記錄、補文件；未按認(rèn)證要求組織生產(chǎn)，實際生產(chǎn)產(chǎn)品與獲證產(chǎn)品不一致，嚴(yán)重影響產(chǎn)品性能和安全等問題。
4. 機構(gòu)自身能力建設(shè)方面。是否存在認(rèn)證基礎(chǔ)設(shè)施和人力資源不足、專業(yè)能力不強；認(rèn)證管理制度不完善，認(rèn)證質(zhì)量追溯體系不健全；缺少關(guān)鍵過程控制要求，風(fēng)險防控能力不足等問題。

二、工作要求
（一）提高思想認(rèn)識
各認(rèn)證機構(gòu)主要負(fù)責(zé)人要高度重視本次認(rèn)證質(zhì)量自查，結(jié)合《**關(guān)于加強質(zhì)量認(rèn)證體系建設(shè)促進全面質(zhì)量管理的意見》（國發(fā)〔2018〕3號）關(guān)于嚴(yán)格落實從業(yè)機構(gòu)對認(rèn)證結(jié)果主體責(zé)任的要求，以認(rèn)證質(zhì)量為工作**，自覺維護認(rèn)證在經(jīng)濟發(fā)展中“傳遞信任、服務(wù)發(fā)展”的公信力，堅決從根本上改變“重發(fā)證，輕責(zé)任；重數(shù)量，輕質(zhì)量”的不良現(xiàn)象。
（二）加強組織**
各認(rèn)證機構(gòu)要*制訂自查工作方案，明確牽頭部門和工作人員，加強內(nèi)設(shè)部門之間的溝通協(xié)作和信息接口的完善，強化全員責(zé)任意識，確保本次自查工作落實到位。
（三）強化風(fēng)險識別
各認(rèn)證機構(gòu)要深挖是否存在社會反映的“認(rèn)證亂象”**問題，充分識別關(guān)鍵環(huán)節(jié)中的各類認(rèn)證風(fēng)險，建立以“大數(shù)據(jù)”為基礎(chǔ)的風(fēng)險管控機制，明確風(fēng)險控制和處置要求。
（四）確保整改到位
各認(rèn)證機構(gòu)要明確整改要求，對自身問題不回避、不遮掩，以“刮骨療毒”的決心下大氣力整改；對獲證企業(yè)的問題要責(zé)令其整改，對問題證書嚴(yán)肅處理，并進行后續(xù)監(jiān)督落實。對排查發(fā)現(xiàn)的問題要舉一反三，建立完善認(rèn)證質(zhì)量的**制度，確保認(rèn)證活動和認(rèn)證結(jié)果真實有效。
（五）及時上報反饋
各認(rèn)證機構(gòu)要及時匯總分析本次自查整改情況（具體要求見附件），形成自查報告并加蓋認(rèn)證機構(gòu)公章，于2019年6月30日前報送市場監(jiān)管總局（認(rèn)證監(jiān)管司）和認(rèn)證機構(gòu)注冊地省、自治區(qū)、直轄市及新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團市場監(jiān)管局(廳、委）。
聯(lián) 系 人：市場監(jiān)管**監(jiān)管司 許士玉、朱海龍
聯(lián)系電話：010-82262756、82260746
聯(lián)系郵箱：zhuhl@

附件：認(rèn)證機構(gòu)自查整改報告要求

                                                                                                                                            市場監(jiān)管總局辦公廳
                                                                                                                                                2019年3月21日　    
附件 
認(rèn)證機構(gòu)自查整改報告要求

自查整改報告包括但不限于以下內(nèi)容：
一、認(rèn)證機構(gòu)基本情況
包括認(rèn)證機構(gòu)獲批從業(yè)范圍、發(fā)證總量及獲證組織數(shù)據(jù)，近2年發(fā)放證書數(shù)和暫停、撤銷、注銷證書數(shù)，近2年受各級市場監(jiān)管部門行政處罰情況，認(rèn)證機構(gòu)資源配置和認(rèn)證人員基本情況、人員管理制度等。
二、自查開展情況
包括自查實施方案或計劃，自查工作實施情況等。
三、自查發(fā)現(xiàn)的問題及原因分析
四、整改措施
包括認(rèn)證機構(gòu)對自查問題的處理結(jié)果。
五、對認(rèn)證監(jiān)督工作相關(guān)建議
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