責(zé)任珠寶RJC認(rèn)證輔導(dǎo)|不符合項(xiàng)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)包括以下十項(xiàng)規(guī)定與根因

時(shí)間：2023-03-14作者：深圳市肯達(dá)信企業(yè)管理顧問(wèn)有限公司瀏覽：57

獨(dú)立的第三方審計(jì)


8.14 不符合項(xiàng)記錄


所有不符合項(xiàng)都必須根據(jù) *5.5部分中提供的要求和指導(dǎo)加以確定。不符合項(xiàng)在結(jié)束會(huì)議中報(bào)告，并記錄到審計(jì)報(bào)告中。


記錄不符合項(xiàng)的小貼士： 記錄不符合項(xiàng)需遵循以下原則：充分溝通問(wèn)題的嚴(yán)重性；使用熟悉的術(shù)語(yǔ)；不要得出沒(méi)有事實(shí)根據(jù)的結(jié)論；不要關(guān)注個(gè)人或他們的錯(cuò)誤；不要批評(píng)；提供相關(guān)法規(guī)或外部參考；避免相互矛盾的信息；與會(huì)員共同審核不符合項(xiàng)，確保事實(shí)正確、公平。


8.15 推薦和業(yè)務(wù)改進(jìn)建議


審計(jì)方還可根據(jù)經(jīng)驗(yàn)，向會(huì)員提出有關(guān)如何整改不符合項(xiàng)的建議，或某些實(shí)踐盡管符合規(guī)定，但可用不同的方式或較的方式開(kāi)展，為此向會(huì)員提出業(yè)務(wù)改進(jìn)建議。


推薦或業(yè)務(wù)改進(jìn)建議純粹是為了提供，其實(shí)施不具有強(qiáng)制性，而且必須在沒(méi)有偏見(jiàn)的條件下提供。會(huì)員沒(méi)有義務(wù)接受和/或?qū)嵤┻@些推薦和業(yè)務(wù)改進(jìn)建議。后續(xù)的審計(jì)不應(yīng)根據(jù)這些業(yè)務(wù)改進(jìn)建議的實(shí)施情況判斷績(jī)效。


較終還是由會(huì)員負(fù)責(zé)制定、實(shí)施整改措施。


業(yè)務(wù)改進(jìn)建議是： 制度、程序和活動(dòng)符合責(zé)任珠寶業(yè)**標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)規(guī)定，但是評(píng)估方或?qū)徲?jì)方判定現(xiàn)有過(guò)程存在改進(jìn)余地的情形。業(yè)務(wù)改進(jìn)建議是在沒(méi)有偏見(jiàn)的條件下提供，建議的實(shí)施不具有強(qiáng)制性。后續(xù)評(píng)估不應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)改進(jìn)建議的實(shí)施情況判斷績(jī)效。


8.16 確定《實(shí)踐準(zhǔn)則》中期審核的要求2013年，責(zé)任珠寶業(yè)針對(duì)按修訂后《實(shí)踐準(zhǔn)則》認(rèn)證，引入中期審核?？赡苄枰鶕?jù)風(fēng)險(xiǎn)開(kāi)展中期審核，以確保會(huì)員繼續(xù)符合《責(zé)任珠寶業(yè)** 實(shí)踐準(zhǔn)則》。


在評(píng)估初步認(rèn)證審計(jì)和每次重新認(rèn)證審計(jì)的結(jié)果時(shí)，審計(jì)方必須使用。


8.17 閉幕會(huì)議或結(jié)束會(huì)議


向會(huì)員口頭陳述初步審計(jì)結(jié)果和建議的閉幕會(huì)議或結(jié)束會(huì)議應(yīng)在審計(jì)方離開(kāi)之前召開(kāi)。


該會(huì)議應(yīng)用作最后一次機(jī)會(huì)：尋求會(huì)員對(duì)審計(jì)結(jié)果和不符合項(xiàng)的確認(rèn)和理解；回答任何疑問(wèn)；討論誤解和/或澄清分歧點(diǎn)；介紹后續(xù)步驟的概況；告知審計(jì)方日后應(yīng)發(fā)布記錄總體審計(jì)結(jié)果的詳細(xì)報(bào)告；如果需要，告知開(kāi)展中期審核的需要（**于《實(shí)踐準(zhǔn)則》）；解釋審計(jì)方還將提供審計(jì)和符合性聲明給責(zé)任珠寶業(yè)**。


應(yīng)記錄與會(huì)人員的姓名。


RJC認(rèn)證培訓(xùn)8.18 批準(zhǔn)針對(duì)《實(shí)踐準(zhǔn)則》嚴(yán)重不符合項(xiàng)的整改措施計(jì)劃


先前提到，正在按照《實(shí)踐準(zhǔn)則》開(kāi)展認(rèn)證的會(huì)員必須針對(duì)審計(jì)期間識(shí)別的所有嚴(yán)重不符合項(xiàng)制定合適的整改措施。這些內(nèi)容必須記錄在整改措施計(jì)劃中，在審計(jì)之后1個(gè)月內(nèi)提交給**審計(jì)方。


在批準(zhǔn)整改措施計(jì)劃時(shí)，**審計(jì)方必須考慮并驗(yàn)證，建議的措施針對(duì)不符合項(xiàng)的根本原因，防止發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)再次發(fā)生。此外，措施必須現(xiàn)實(shí)、“有的放矢”，盡可能在1年的認(rèn)證周期內(nèi)完成。有些情況需要采取措施，解決嚴(yán)重不符合項(xiàng)的根本原因，需要1年以上的時(shí)間，此時(shí)必須 制定臨時(shí)的短期整改措施。這些措施必須減緩導(dǎo)致不符合項(xiàng)審計(jì)結(jié)果的事件的影響，直到可以實(shí)施長(zhǎng)期、較*性的解決方案。


就批準(zhǔn)整改措施計(jì)劃出現(xiàn)沖突或爭(zhēng)議的，責(zé)任珠寶業(yè)**管理團(tuán)隊(duì)可討論整改措施的性質(zhì)和時(shí)間安排。


8.19 符合性聲明


在評(píng)估審計(jì)結(jié)果之后，審計(jì)方必須填寫(xiě)附錄7中顯示的符合性聲明表格。按照2009版《實(shí)踐準(zhǔn)則》和《產(chǎn)銷(xiāo)監(jiān)管鏈標(biāo)準(zhǔn)》做出的符合性聲明代替先前的“建議”，內(nèi)容包括：會(huì)員名稱(chēng)；審計(jì)日期；責(zé)任珠寶業(yè)**標(biāo)準(zhǔn)；審計(jì)類(lèi)型；與審計(jì)結(jié)果性質(zhì)相關(guān)的符合性聲明；定期審核的需求（**于《實(shí)踐準(zhǔn)則》）；確認(rèn)開(kāi)展審計(jì)的條件，并由**審計(jì)方簽署。


注：《評(píng)估工作手冊(cè)》（《實(shí)踐準(zhǔn)則》）和評(píng)估工具包（產(chǎn)銷(xiāo)監(jiān)管鏈）中也含符合性聲明的模板。


8.20 監(jiān)測(cè)與評(píng)估數(shù)據(jù)


責(zé)任珠寶業(yè)**擁有監(jiān)測(cè)與評(píng)估（M&E）項(xiàng)目，用于符合《ISEAL影響規(guī)范》（2010版），旨在評(píng)估責(zé)任珠寶業(yè)**認(rèn)證的影響。


自我評(píng)估和后續(xù)審計(jì)提供一種為責(zé)任珠寶業(yè)**監(jiān)測(cè)與評(píng)估項(xiàng)目收集數(shù)據(jù)的機(jī)制。相關(guān)數(shù)據(jù)必須與使用《評(píng)估工作手冊(cè)》所包含模板（便于的數(shù)據(jù)導(dǎo)入與分析）的《責(zé)任珠寶業(yè)**審計(jì)報(bào)告》一起提交給責(zé)任珠寶業(yè)** 。數(shù)據(jù)包括：有關(guān)范圍中定義的設(shè)施和業(yè)務(wù)活動(dòng)的詳細(xì)信息；適用規(guī)定的列表；有關(guān)不符合項(xiàng)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，包括按以下類(lèi)別參考的規(guī)定和根本原因：


o 法律要求缺失或未知


o 不遵守適用法律


o 背離程序或界定的過(guò)程


o 文獻(xiàn)不完整或遺失


o 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別或評(píng)估無(wú)效


o 控制措施無(wú)效、不正確或缺失


o 文件或記錄控制不善


o 組織架構(gòu)無(wú)效


o 培訓(xùn)不足


o 缺乏資源、時(shí)間或能力

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