證券公司員工利用職務(wù)便利私賣客戶股票，證券公司是否承擔(dān)責(zé)任

時(shí)間：2021-11-23作者：北京東迅律師事務(wù)所瀏覽：115

證券公司員工利用職務(wù)便利私賣客戶股票，證券公司是否承擔(dān)責(zé)任

 

案件總結(jié)：

 

（1）根據(jù)《較高人民法院關(guān)于統(tǒng)一法律適用加強(qiáng)類案檢索的指導(dǎo)意見（試行）》*二條的規(guī)定：缺乏明確裁判規(guī)則或者尚未形成統(tǒng)一裁判規(guī)則的案件，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行類案檢索。而類案檢索的檢索順序除較高院發(fā)布的指導(dǎo)性案例外，首先應(yīng)當(dāng)是“較高人民法院發(fā)布的典型案例及裁判生效的案件”。故此，研究本案例的適用規(guī)則，具有較強(qiáng)的實(shí)務(wù)意義。

 

（2）本案較高院確認(rèn)了：證券公司的員工，利用其在證券公司的工作便利，借助證券公司的終端操作平臺(tái)完成其侵權(quán)行為（盜賣客戶股票），員工在證券公司的職務(wù)增加了其侵權(quán)行為發(fā)生的可能性和危險(xiǎn)性，證券公司對(duì)此種行為應(yīng)當(dāng)預(yù)見到并應(yīng)采取一定措施予以避免，但因其內(nèi)部管理不善、內(nèi)部監(jiān)控存在漏洞導(dǎo)致未能避免。因此，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定，員工的侵權(quán)行為與其履行職務(wù)有內(nèi)在關(guān)聯(lián)，根據(jù)《*人民共和國(guó)民法通則》**百二十一條之規(guī)定，同時(shí)參照較高人民法院《關(guān)于審理人身損害賠償案件適用法律若干問題的規(guī)定》*八條、*九條之規(guī)定，證券公司與員工應(yīng)當(dāng)被害人的全部損害承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。

 

（3）該案例對(duì)于類似金融機(jī)構(gòu)員工損害客戶合法權(quán)益，員工無賠償能力，客戶追究金融機(jī)構(gòu)賠償責(zé)任具有重要的參考意義。

 

參考案例：較高人民法院（2011）民提字*320號(hào)民事判決書


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