企業(yè)法律風(fēng)險的識別與防控

時間：2019-10-29作者：山東元鼎律師事務(wù)所瀏覽：349

企業(yè)法律風(fēng)險的識別與防控

企業(yè)的所有經(jīng)營活動都離不開法律的調(diào)整和規(guī)范，市場競爭越激烈，企業(yè)面臨的法律風(fēng)險也越大。企業(yè)作為經(jīng)濟(jì)活動的主體，必然受到國家法規(guī)政策的約束。如果企業(yè)不知法、不懂法，就有可能在不知不覺中受到法律制裁，或在企業(yè)的合法權(quán)益受到不法侵害時，因不懂法而失去維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益的機(jī)會。這將使企業(yè)喪失盈利和持續(xù)發(fā)展的能力。

法律風(fēng)險是由法律規(guī)定的原因產(chǎn)生的法律后果，因此法律風(fēng)險事前是可以預(yù)見的，可以通過各種有效手段加以防范和控制。那么，如何構(gòu)建科學(xué)的法律風(fēng)險防范制度?

法律風(fēng)險的概念與特征

由于“法律風(fēng)險”一詞產(chǎn)生較晚，因此理論界對法律風(fēng)險的概念尚未達(dá)成共識。在我國的法律規(guī)范體系中，**國有資產(chǎn)監(jiān)督管理**于2004年5月11日頒布并于2004年6月1日生效的《國有企業(yè)法律顧問管理辦法》(下稱《辦法》)中**提出了法律風(fēng)險的術(shù)語，但是該《辦法》沒有對法律風(fēng)險的含義進(jìn)行界定。**國資委副主任黃淑和在2005年《國有重點企業(yè)法律風(fēng)險防范**論壇》上的講話中，對國有企業(yè)的法律風(fēng)險進(jìn)行了分類：“企業(yè)法律風(fēng)險按照不同的屬性具有多種類型。從企業(yè)作為獨立的法人實體的角度看，我們認(rèn)為企業(yè)風(fēng)險主要有自然風(fēng)險、商業(yè)風(fēng)險和法律風(fēng)險等。其中前兩種風(fēng)險分別以不可抗力和市場因素為特征的，而法律風(fēng)險是以勢必承擔(dān)法律責(zé)任為特征的?！痹撝v話也沒有對法律風(fēng)險的概念進(jìn)行解釋。

可喜的是，2012年2月1日國家標(biāo)準(zhǔn)化管理**發(fā)布并實施了《企業(yè)法律風(fēng)險管理指南》(GB/T 27914-2011)，該指南明確了企業(yè)法律風(fēng)險的概念，“3.1企業(yè)法律風(fēng)險是指基于法律規(guī)定、監(jiān)管要求或者合同約定，由于企業(yè)外部環(huán)境及其變化，或企業(yè)及其利益相關(guān)者的作為或不作為，對企業(yè)目標(biāo)產(chǎn)生的影響?！焙喲灾?，筆者認(rèn)為企業(yè)法律風(fēng)險是指由于行為主體作為或不作為與法律規(guī)范的規(guī)定存在差異，從而導(dǎo)致行為主體因此承擔(dān)不利后果的可能性。

企業(yè)法律風(fēng)險發(fā)生原因的法定性(或約定性)。例如，企業(yè)違反法律規(guī)定或合同約定、侵權(quán)、怠于行使法律賦予的權(quán)利等，這些原因都是由法律規(guī)定或合同約定的，否則不會直接導(dǎo)致法律風(fēng)險的發(fā)生。

企業(yè)法律風(fēng)險發(fā)生結(jié)果的強(qiáng)制性。企業(yè)的經(jīng)營活動如果違反法律規(guī)定或者合同約定，侵害其他企業(yè)、組織或個人的合法權(quán)益，其結(jié)果必然承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。法律責(zé)任具有強(qiáng)制性，法律風(fēng)險一旦發(fā)生，企業(yè)就會遭受嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)損失。

企業(yè)法律風(fēng)險發(fā)生領(lǐng)城的廣泛性。企業(yè)所有的經(jīng)營活動都離不開法律規(guī)范的調(diào)整。法律是貫穿企業(yè)經(jīng)營活動始終的一個行為規(guī)范。企業(yè)與**、企業(yè)與企業(yè)、企業(yè)與消費者以及企業(yè)內(nèi)部的關(guān)系，都要通過相應(yīng)的法律來調(diào)整和規(guī)范。因此，法律風(fēng)險存在于企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營各個環(huán)節(jié)和各項業(yè)務(wù)活動之中，存在于企業(yè)從設(shè)立到終止的全過程。

法律風(fēng)險發(fā)生后果的可預(yù)見性。法律風(fēng)險是由于法定或約定的原因產(chǎn)生的法定后果，因此，相對于自然風(fēng)險和商業(yè)風(fēng)險而言法律風(fēng)險事前是可以預(yù)見的，可以通過各種手段從根源上加以防范和控制。只要企業(yè)建立了完善的法律風(fēng)險防控機(jī)制，在懂法、守法的基礎(chǔ)上從事各種生產(chǎn)經(jīng)營活動，在他人侵犯自己的合法權(quán)利時能夠及時拿起法律武器，就可以將發(fā)生法律風(fēng)險的可能性降到較低。

企業(yè)法律風(fēng)險的識別

企業(yè)法律風(fēng)險的識別，是指查找企業(yè)各業(yè)務(wù)單元、各項重要經(jīng)營活動、重要業(yè)務(wù)流程中存在的法律風(fēng)險，然后對查找出的法律風(fēng)險進(jìn)行描述、分類，對其原因、影響范圍、潛在的后果等進(jìn)行分析歸納，較終生成企業(yè)的法律風(fēng)險清單。法律風(fēng)險識別的目的是全面、系統(tǒng)和準(zhǔn)確地描述企業(yè)法律風(fēng)險的狀況，為法律風(fēng)險分析明確對象和范圍。

企業(yè)法律風(fēng)險的識別是控制企業(yè)法律風(fēng)險的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)，在此階段，律師必須通過詳細(xì)、全面的盡職調(diào)查活動了解企業(yè)中與法律風(fēng)險有關(guān)的原始資料。通過對收集到的原始資料進(jìn)行識別、分析、評價，判斷企業(yè)行為與法律規(guī)定、合同約定是否存有沖突，從而確定企業(yè)面臨的法律風(fēng)險。不同的角度和方法有助于識別不同的法律風(fēng)險，要全面識別企業(yè)的法律風(fēng)險，則必須綜合使用各種方法。

企業(yè)法律風(fēng)險的防范與控制

通過對企業(yè)法律風(fēng)險的準(zhǔn)確識別、分析、評價，律師可以根據(jù)企業(yè)實際情況為企業(yè)設(shè)計法律風(fēng)險防范與控制方案。較有效、較經(jīng)濟(jì)的法律風(fēng)險防控方案是將法律風(fēng)險管理與企業(yè)日常的經(jīng)營管理**結(jié)合在一起，將法律風(fēng)險管理融入企業(yè)管理的過程。只要企業(yè)能將這些防控方案執(zhí)行到位，就可以將發(fā)生法律風(fēng)險的可能性降到較低，一般而言法律風(fēng)險防控方案可以包括以下四個方面：

修訂管理制度。根據(jù)法律風(fēng)險的識別、分析、評估的結(jié)果，通過修訂、補(bǔ)充或起草企業(yè)各類管理制度的方式，可以從制度上避免一部分法律風(fēng)險。這個方面的工作量非常大，尤其針對制度不健全的企業(yè)，要修訂已有的制度、補(bǔ)充企業(yè)原來沒有的規(guī)章制度。相當(dāng)于是對企業(yè)制度的系統(tǒng)整合，需要企業(yè)管理者的配合。

完善工作流程。相對于繁文縟節(jié)的規(guī)章制度，流程在以圖形的方式描述具體行為的程序及內(nèi)容方面，較形象生動、通俗易懂。流程能直觀的反映出各組成部分之間的先后順序、需要判斷的事項、流程中遇到問題應(yīng)該如何處理，流程的操作性與可執(zhí)行性均強(qiáng)于文字表述的規(guī)章制度。在法律風(fēng)險防控方面，也會涉及大量的流程，法律風(fēng)險之所以存在，很多時候是因為工作流程不合理，通過對工作流程的優(yōu)化，某些法律風(fēng)險就可以排除掉。

制定工作文本。企業(yè)的管理者及員工在談判及簽訂合同過程中，往往因為缺乏相應(yīng)的知識甚至是常識，犯錯誤給企業(yè)造成損失。為避免這些失誤也為了減輕律師審查合同的工作量，根據(jù)企業(yè)的具體情況，起草企業(yè)常用的標(biāo)準(zhǔn)合同文本，那么律師以后的工作**于審查合同的改動部分或填空部分，將較大地提高律師的工作效率。建立標(biāo)準(zhǔn)合同文本，需要充分考慮企業(yè)自身狀況、所屬行業(yè)、交易內(nèi)容、企業(yè)需求、企業(yè)在交易中的地位等情況。文本之間要形成體系，文本內(nèi)容要恰到好處。

解決具體問題。對識別過程中發(fā)現(xiàn)的企業(yè)已經(jīng)存在的法律風(fēng)險著手予以解決。比如突發(fā)事件造成的侵權(quán)、未了結(jié)的訴訟、出于管理需要而進(jìn)行的改制等，這些法律風(fēng)險是已經(jīng)現(xiàn)實發(fā)生了的，就必須依法予以解決和應(yīng)對，在處理方法上和一般的法律事務(wù)沒有什么區(qū)別。

執(zhí)行的問題。再**的法律風(fēng)險防控方案，若得不到企業(yè)的有效執(zhí)行，也是枉然，對律師精心制定方案也是一種浪費，所以律師要與企業(yè)內(nèi)部的法務(wù)部門有效配合，要通過一定形式的宣傳、培訓(xùn)使法律風(fēng)險解決方案的原理和理念被企業(yè)員工所知悉，并且能夠掌握各自職責(zé)范圍內(nèi)的工作制度、流程、文本、具體的操作方法以及操作中可能遇到的各類問題的具體處理方法。企業(yè)相應(yīng)的監(jiān)督部門也應(yīng)該跟進(jìn)，對不按規(guī)定操作的企業(yè)員工要按照企業(yè)制度進(jìn)行處罰，以提高防控方案的執(zhí)行力度。必要時律師還應(yīng)對企業(yè)進(jìn)行定期回訪，以保證方案執(zhí)行不走樣，對方案執(zhí)行中遇到的具體問題及時解決。

結(jié) 論

現(xiàn)代的法律風(fēng)險防范機(jī)制，強(qiáng)調(diào)防范于未然，它要求律師對企業(yè)的法律風(fēng)險環(huán)境進(jìn)行系統(tǒng)地評估，要求對各種法律風(fēng)險制定預(yù)防性措施和突發(fā)事件管理預(yù)案，盡一切努力預(yù)防法律風(fēng)險，減少法律風(fēng)險，預(yù)防訴訟，減少訴訟，以切實減少企業(yè)的損失，構(gòu)建系統(tǒng)性的法律風(fēng)險機(jī)制，實現(xiàn)提高企業(yè)法律風(fēng)險防御能力的目的。








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