ISO三體系審核需要哪些資料

時(shí)間：2021-11-10作者：廣州揚(yáng)宇咨詢服務(wù)有限公司瀏覽：365

ISO三體系審核時(shí)，需要準(zhǔn)備哪些資料，是讓很多企業(yè)頭疼的地方。下面就來(lái)列舉說(shuō)明一下，在做體系認(rèn)證審核時(shí)都需要準(zhǔn)備哪些資料，以供大家參考，各位可以根據(jù)自己公司的實(shí)際情況再加以調(diào)整。
1.辦公室要有全部文件和記錄空白表格清單；  
2.外來(lái)文件（質(zhì)量管理方面、與產(chǎn)品質(zhì)量有關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)文件、資料等）清單，特別是國(guó)家強(qiáng)制性的法律法規(guī)的文件及控制發(fā)放的記錄；  
3.文件發(fā)放記錄（各部門(mén)都要有）  
4.各部門(mén)受控文件清單。含：質(zhì)量手冊(cè)、程序文件、各部門(mén)的支持性文件、外來(lái)文件（國(guó)家、行業(yè)、等標(biāo)準(zhǔn)；對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量有影響的資料等）；  
5.各部門(mén)質(zhì)量記錄清單；  
6.技術(shù)文件清單（圖紙、工藝規(guī)程、檢驗(yàn)規(guī)程及發(fā)放記錄）；  
7.各種類文件都要進(jìn)行審核批準(zhǔn)，標(biāo)注日期；  
8.各種質(zhì)量記錄簽字要齊全；  
1.管理評(píng)審計(jì)劃；  
2.管理評(píng)審會(huì)議的“簽到表”；  
3.管理評(píng)審記錄（管理者代表的報(bào)告、與會(huì)者的討論發(fā)言或書(shū)面的材料）；  
4.管理評(píng)審報(bào)告（其中的內(nèi)容見(jiàn)《程序文件》）；  
5.管理評(píng)審后的整改計(jì)劃和措施；糾正、預(yù)防和改進(jìn)措施記錄。   
6.跟蹤驗(yàn)證記錄。  
1.年度內(nèi)審計(jì)劃；  
2.內(nèi)審計(jì)劃及日程安排  
3.內(nèi)審小組長(zhǎng)的任命書(shū)；  
4.內(nèi)審成員資格證書(shū)復(fù)印件；  
5.**會(huì)議記錄；  
6.內(nèi)審檢查表（記錄）；  
7.末次會(huì)議記錄；  
9.不符合報(bào)告及糾正措施驗(yàn)證記錄；  
10.數(shù)據(jù)分析的有關(guān)記錄；  
1.合同評(píng)審記錄；（訂單評(píng)審）  
3.顧客滿意程度調(diào)查結(jié)果、顧客投訴、抱怨及反饋的信息，臺(tái)帳，記錄，并進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，是否完成質(zhì)量目標(biāo)；  
4.售后服務(wù)記錄；  
1.合格供方評(píng)定記錄（包括外協(xié)代方的評(píng)定記錄）；以及對(duì)供貨的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)的材料；  
2.合格供方評(píng)質(zhì)量臺(tái)帳（在某個(gè)供方采購(gòu)了多少材料，是否合格），采購(gòu)質(zhì)量統(tǒng)計(jì)分析，是否完成質(zhì)量目標(biāo)；  
3.采購(gòu)臺(tái)賬（包括外協(xié)產(chǎn)品臺(tái)帳）  
4.采購(gòu)清單（應(yīng)有審批手續(xù)）；  
5.合同（應(yīng)經(jīng)部門(mén)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)）；  
1.原材料、半成品、成品明細(xì)臺(tái)帳；  
2.原材料、半成品、成品標(biāo)識(shí)（包括產(chǎn)品標(biāo)識(shí)和狀態(tài)標(biāo)識(shí)）；  
3.入、出庫(kù)手續(xù)；**先出的管理。
1.不合格量具、工具的控制（報(bào)廢手續(xù)）；  
2.量具檢定記錄；  
3.各車間質(zhì)量記錄的完整性
4.工具名細(xì)臺(tái)帳；  
5.量具明細(xì)臺(tái)帳（應(yīng)包括量具檢定狀態(tài)、檢定日期、復(fù)檢日期）及檢定的證書(shū)的保存；       
2.檢修計(jì)劃；  
3.設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)記錄；
4.特殊過(guò)程設(shè)備認(rèn)可記錄；  
5.標(biāo)識(shí)（包括設(shè)備標(biāo)識(shí)和設(shè)備完好狀態(tài)標(biāo)識(shí)）；   
1.生產(chǎn)計(jì)劃及生產(chǎn)、服務(wù)過(guò)程實(shí)現(xiàn)的策劃（會(huì)議）記錄； 
2.完成生產(chǎn)計(jì)劃的項(xiàng)目清單（臺(tái)帳）；  
3.不合格品臺(tái)賬；  
4.不合格品的處理記錄；  
5.半成品、成品的檢驗(yàn)記錄及統(tǒng)計(jì)分析（合格率是否達(dá)到質(zhì)量目標(biāo)）；  
6.產(chǎn)品的防護(hù)、倉(cāng)儲(chǔ)的各項(xiàng)規(guī)章制度、標(biāo)識(shí)、安全等；  
7.各部門(mén)的培訓(xùn)（業(yè)務(wù)技術(shù)培訓(xùn)、質(zhì)量意識(shí)培訓(xùn)等）計(jì)劃、記錄；  
8.作業(yè)文件（圖紙、工藝規(guī)程、檢驗(yàn)規(guī)程、操作規(guī)程到現(xiàn)場(chǎng)）；  
9.關(guān)鍵過(guò)程一定要有工藝規(guī)程；  
10.現(xiàn)場(chǎng)標(biāo)識(shí)（產(chǎn)品標(biāo)識(shí)、狀態(tài)標(biāo)識(shí)、設(shè)備標(biāo)識(shí)）；  
11.生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)不能出現(xiàn)未經(jīng)檢定的量具；  
12.各部門(mén)的每一類工作記錄要裝訂成冊(cè)，便于檢索；  
2.發(fā)貨清單；  
3.對(duì)運(yùn)輸方的評(píng)定記錄（也屬于合格供方的評(píng)定）；  
4.顧客收到貨物的記錄；  
1.崗位人員任職要求；  
2.各部門(mén)培訓(xùn)需求；  
3.年度培訓(xùn)計(jì)劃；  
4.培訓(xùn)記錄（包括：內(nèi)審員培訓(xùn)記錄、質(zhì)量方針和目標(biāo)培訓(xùn)記錄、質(zhì)量意識(shí)培訓(xùn)記錄、質(zhì)量管理系文件培訓(xùn)記錄、技能培訓(xùn)記錄、檢驗(yàn)員上崗培訓(xùn)記錄，均應(yīng)有相應(yīng)的考核評(píng)價(jià)結(jié)果）  
5.特殊工種名單（經(jīng)有關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)上崗的、及有關(guān)證件）；  
6.檢驗(yàn)員名單（經(jīng)有關(guān)負(fù)責(zé)人任命，并規(guī)定職責(zé)和權(quán)限）；  
1.安全方面的各項(xiàng)規(guī)章制度（有關(guān)國(guó)家、行業(yè)及本企業(yè)的法規(guī)等）；  
2.消防設(shè)備、設(shè)施清單；  
2.
3.“三同時(shí)”驗(yàn)收?qǐng)?bào)告（必要時(shí)） 
5.消防驗(yàn)收?qǐng)?bào)告 
6.危險(xiǎn)廢棄物處理合同及轉(zhuǎn)移聯(lián)單（切不可省，主要是5聯(lián)單，平時(shí)的廢棄物處理也要有記錄，包括燈管、碳粉、廢油、廢紙、廢鐵等） 
1.環(huán)境因素清單、重大環(huán)境因素清單 
2.目標(biāo)指標(biāo)管理方案 
3.目標(biāo)指標(biāo)管理方案監(jiān)控記錄 
4.適用環(huán)境法律法規(guī)及其他要求清單（法律法規(guī)清單要包含企業(yè)所有產(chǎn)品相關(guān)的法律法規(guī)，如果是電子企業(yè)注意歐盟ROHS和中國(guó)ROHS，還有就要把所以法律法規(guī)較新到較新版本，如果當(dāng)?shù)赜邢嚓P(guān)規(guī)定，請(qǐng)收集。） 
5.體系監(jiān)控記錄（平時(shí)的5S或者7S檢查記錄） 
6.法律法規(guī)/其他要求符合性評(píng)估 
7.環(huán)境培訓(xùn)計(jì)劃（包括關(guān)鍵崗位的培訓(xùn)計(jì)劃） 
8.應(yīng)急設(shè)施檔案/清單 
9.應(yīng)急設(shè)施檢查記錄 
10.應(yīng)急演習(xí)計(jì)劃/報(bào)告 
11.特種設(shè)備及其安全附件強(qiáng)制性檢驗(yàn)報(bào)告（叉車、行車、電梯、空壓機(jī)、儲(chǔ)氣罐及壓力表/安全閥、架空索道、鍋爐及壓力表/安全閥、壓力管道、其他壓力容器等） 
12.特種設(shè)備使用許可證（叉車、電梯、行車、儲(chǔ)氣罐等） 
13.特種作業(yè)人員資格證書(shū)或其復(fù)印件 
14.內(nèi)審、管理評(píng)審相關(guān)記錄。 
15.測(cè)量設(shè)備的校驗(yàn) 
16.消防、安全生產(chǎn)、急救、反恐演習(xí)等活動(dòng)方案和記錄（照片）。
2.組織機(jī)構(gòu)代碼證
4.生產(chǎn)工藝流程圖及說(shuō)明
5.公司簡(jiǎn)介及體系認(rèn)證范圍說(shuō)明
6.職業(yè)健康安全管理體系組織架構(gòu)圖
7.職業(yè)健康安全管理體系管理者代表任命書(shū)
8.公司員工參與職業(yè)健康安全管理情況
9.員工代表任命書(shū)和選舉產(chǎn)生記錄
10.公司廠區(qū)平面圖（管網(wǎng)圖）
11.公司電路線路平面圖
12.公司各樓層緊急逃生平面圖、人員安全集合點(diǎn)
13.公司危險(xiǎn)源位置圖（標(biāo)明發(fā)電機(jī)、空壓機(jī)、油庫(kù)、危險(xiǎn)品倉(cāng)庫(kù)、特殊工作崗位等重要位置，并注明其它產(chǎn)生廢氣、噪聲、粉塵等危險(xiǎn)源的位置）
14.職業(yè)健康安全管理體系相關(guān)文件（管理手冊(cè)、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)類文件等）
15.職業(yè)健康安全管理體系方針制定、方針理解及宣導(dǎo)情況
17.安全生產(chǎn)守法證明（風(fēng)險(xiǎn)高的生產(chǎn)企業(yè)需要）
18.公司內(nèi)/外信息反饋表（原物料供應(yīng)商、交通運(yùn)輸服務(wù)單位、食堂承包方等）
19.內(nèi)/外信息反饋資料（和供應(yīng)商及客戶）
20.內(nèi)/外信息反饋資料（和員工及**機(jī)構(gòu)）
21.ISO45001職業(yè)健康安全意識(shí)培訓(xùn)
22.職業(yè)健康和安全基本知識(shí)
23.火災(zāi)等應(yīng)急預(yù)案演練（應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)）
24.三級(jí)安全教育的資料
25.特殊崗位（職業(yè)病崗位）人員清單
26.特殊工種的培訓(xùn)情況
27.現(xiàn)場(chǎng)5S管理與安全生產(chǎn)管理
28.危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理（使用、防護(hù)管理）
29.現(xiàn)場(chǎng)安全標(biāo)識(shí)知識(shí)培訓(xùn)
30.勞保用品（PPE）的使用知識(shí)培訓(xùn)
31.法律法規(guī)與其它要求的知識(shí)培訓(xùn)
32.危險(xiǎn)源識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的人員培訓(xùn)
33.職業(yè)安全健康職責(zé)和權(quán)限培訓(xùn)（崗位職責(zé)說(shuō)明書(shū)）
34.主要危險(xiǎn)源分布及風(fēng)險(xiǎn)控制要求
35.適用的健康安全法律法規(guī)及其它要求清單
36.適用的健康安全法規(guī)條款摘要
37.合規(guī)性評(píng)價(jià)計(jì)劃
38.合規(guī)性評(píng)價(jià)報(bào)告
39.部門(mén)危險(xiǎn)源識(shí)別與評(píng)價(jià)表
40.危險(xiǎn)源匯總清單
41.重大危險(xiǎn)源清單
42.重大危險(xiǎn)源控制措施
43.事件處理情況（四不放過(guò)原則）
44.相關(guān)方危險(xiǎn)源識(shí)別與評(píng)價(jià)表（化學(xué)危險(xiǎn)品承運(yùn)方、食堂承包方、車輛服務(wù)單位等）
45.相關(guān)方（周邊工廠、鄰居等）施加影響證明材料
46.相關(guān)方職業(yè)健康安全協(xié)議（化學(xué)危險(xiǎn)品承運(yùn)方、交通運(yùn)輸服務(wù)單位、食堂承包方等）
47.危險(xiǎn)化學(xué)品清單
48.危險(xiǎn)化學(xué)品現(xiàn)場(chǎng)安全標(biāo)簽
49.化學(xué)品泄漏應(yīng)急設(shè)施
50.危險(xiǎn)化學(xué)品物質(zhì)安全特性情況表
51.危險(xiǎn)化學(xué)危險(xiǎn)品庫(kù)安全檢查表油庫(kù)現(xiàn)場(chǎng)安全檢查表
52.危險(xiǎn)化學(xué)品物資安全資料表（MSDS）
53.職業(yè)健康安全管理體系目標(biāo)、指標(biāo)及管理方案一覽表
54.目標(biāo)/指標(biāo)及管理方案執(zhí)行情況檢查表
55.體系運(yùn)行檢查表
56.作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)健康安全定期檢查表
57.高低壓配電站安全專業(yè)檢查表
58.發(fā)電機(jī)房專業(yè)檢查表年度健康
59.發(fā)動(dòng)機(jī)房安全監(jiān)測(cè)計(jì)劃表
60.職業(yè)病、工傷、事故、事件處理記錄
61.職業(yè)病體檢及員工普通體檢情況
62.公司健康安全監(jiān)測(cè)報(bào)告（水、氣、聲、粉塵等）
63.應(yīng)急演練記錄表（滅火、逃生、化學(xué)品泄漏演習(xí)）
64.有關(guān)應(yīng)急預(yù)案（火災(zāi)、化學(xué)品泄漏、觸電、中毒事故等）緊急情況聯(lián)絡(luò)表
65.緊急情況清單/匯總
66.應(yīng)急小組組長(zhǎng)及成員清單或任命書(shū)
67.*安全檢查記錄表
68.節(jié)假日通用安全*點(diǎn)檢表
69.消防設(shè)施檢查記錄
70.各樓層/車間逃生平面圖
71.安全設(shè)施（消防栓/*/應(yīng)急燈等）設(shè)備用量及較新維護(hù)記錄
72.行車、電梯安全檢定報(bào)告
73.鍋爐、空壓機(jī)、儲(chǔ)氣罐等壓力容器的安全閥、壓力表的計(jì)量檢定合格證
74.特種作業(yè)人員（電工、鍋爐操作工、焊工、起重工、壓力容器操作工、駕駛員等）是否持證上崗
75.安全操作規(guī)程（起重機(jī)械、壓力容器、機(jī)動(dòng)車等）
76.審核計(jì)劃、簽到表、審核記錄、不符合報(bào)告、糾正措施及驗(yàn)證材料、審核總結(jié)報(bào)告
77.管理評(píng)審計(jì)劃、評(píng)審輸入材料、簽到表、評(píng)審報(bào)告等
78.車間現(xiàn)場(chǎng)環(huán)境安全管理
79.機(jī)臺(tái)設(shè)備安全管理（防呆管理）
80.食堂管理、車輛管理、公共區(qū)域管理、人員出差管理等
81.危險(xiǎn)廢棄物回收處需設(shè)立盛裝容器，并明確標(biāo)識(shí)
82.化學(xué)品使用及存放場(chǎng)所配備相應(yīng)的MSDS表
83.化學(xué)品廠配備相關(guān)消防設(shè)施、防泄漏設(shè)施
84.倉(cāng)庫(kù)具有通風(fēng)、防曬、防爆照明、調(diào)溫設(shè)施
85.倉(cāng)庫(kù)（尤其是化學(xué)品倉(cāng)）具有消防器材、防泄漏及泄漏應(yīng)急設(shè)施
86.化學(xué)性質(zhì)相抵觸或易發(fā)生反應(yīng)的化學(xué)品標(biāo)識(shí)、隔離存放
87.生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)安全設(shè)施狀況：防護(hù)欄、防護(hù)罩、除塵設(shè)備、消聲器、屏蔽設(shè)施等
88.輔助設(shè)備設(shè)施安全狀況：配電室、鍋爐房、供排水設(shè)施、發(fā)電機(jī)等
89.化學(xué)危險(xiǎn)品倉(cāng)庫(kù)的管理狀況（存放種類、數(shù)量、溫度、防護(hù)、報(bào)警裝置、泄漏應(yīng)急措施等）
90.消防設(shè)施配備情況：*、消防拴、應(yīng)急燈、消防通道等
91.現(xiàn)場(chǎng)操作人員是否佩戴勞保用品
92.現(xiàn)場(chǎng)員工是否按安全操作規(guī)程作業(yè)
93.高危行業(yè)應(yīng)確認(rèn)企業(yè)周邊是否存在敏感區(qū)域（如：學(xué)校、居民區(qū)等）

廣州揚(yáng)宇咨詢服務(wù)有限公司專注于ISO管理體系認(rèn)證,3A企業(yè)信用等級(jí)證書(shū)認(rèn)證,企業(yè)品牌認(rèn)證等

• 詞條

  詞條說(shuō)明

• AAA級(jí)企業(yè)信用等級(jí)證書(shū)如何辦理

  申請(qǐng)辦理企業(yè)個(gè)人信用aaa等級(jí)證書(shū)較新政策、申請(qǐng)辦理企業(yè)個(gè)人信用aaa等級(jí)證書(shū)內(nèi)容、申請(qǐng)辦理企業(yè)個(gè)人信用aaa等級(jí)證書(shū)加分項(xiàng)目申請(qǐng)辦理企業(yè)個(gè)人信用aaa等級(jí)證書(shū)標(biāo)準(zhǔn)和加分項(xiàng)目、到哪去申請(qǐng)辦理企業(yè)個(gè)人信用aaa等級(jí)證書(shū)等各種各樣信用等級(jí)資格證書(shū)的利用率愈來(lái)愈高；現(xiàn)階段全國(guó)各省市在新項(xiàng)目招投標(biāo)、擔(dān)保融資、公開(kāi)招標(biāo)、企業(yè)宣傳策劃等，均規(guī)定企業(yè)出示信用等級(jí)資格證書(shū)、資信等級(jí)證實(shí)、資信評(píng)級(jí)匯報(bào)；在商務(wù)洽談中

• 中國(guó)名優(yōu)產(chǎn)品榮譽(yù)證書(shū)如何辦理

  中國(guó)名優(yōu)產(chǎn)品榮譽(yù)證書(shū)如何辦理? ?好產(chǎn)品，是指實(shí)物質(zhì)量達(dá)到**同類產(chǎn)品水平、在國(guó)內(nèi)同類產(chǎn)品中處于地位、市場(chǎng)占有率和度居行業(yè)**、用戶滿意程度高、具有較強(qiáng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)品。好產(chǎn)品由國(guó)家*總局負(fù)責(zé)管理，國(guó)家*總局授權(quán)中國(guó)戰(zhàn)略推進(jìn)**統(tǒng)一組織實(shí)施好產(chǎn)品的評(píng)價(jià)工作，并推進(jìn)好產(chǎn)品的宣傳、培育工作。相較于之前傳統(tǒng)的流程，時(shí)間和資料準(zhǔn)備上，都簡(jiǎn)化了不少，所需的資料如下：1. 產(chǎn)品的說(shuō)明

• 怎么辦理中國(guó)*品牌企業(yè)認(rèn)證需要什么條件

  申請(qǐng)辦理中國(guó)*品牌榮譽(yù)證書(shū)條件、辦理中國(guó)*品牌榮譽(yù)證書(shū)、申請(qǐng)辦理中國(guó)*品牌榮譽(yù)證書(shū)好處、申請(qǐng)辦理中國(guó)*品牌榮譽(yù)證書(shū)流程、申請(qǐng)辦理中國(guó)*品牌榮譽(yù)證書(shū)資質(zhì)等，能幫助企業(yè)提高公司的**度、美譽(yù)度，增強(qiáng)消費(fèi)者信心，較能提高品牌**度，帶來(lái)客觀的銷售量。公司企業(yè)要想在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中立于不敗之地，必須創(chuàng)造自己的品牌，品牌不僅是一個(gè)企業(yè)經(jīng)濟(jì)實(shí)力和市場(chǎng)信譽(yù)的重要標(biāo)志，擁有品牌的多少還是一個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)、實(shí)

• 梅州企業(yè)申請(qǐng)*品牌榮譽(yù)證書(shū)須知

  中國(guó)*品牌榮譽(yù)證書(shū)資質(zhì)認(rèn)證企業(yè)榮譽(yù)證書(shū)是一種證明，記錄得主的榮譽(yù)，作為獎(jiǎng)勵(lì)的證明文書(shū)。廣泛應(yīng)用于機(jī)關(guān)事業(yè)單位，公司，社會(huì)團(tuán)體。企業(yè)榮譽(yù)證書(shū)不但記載企業(yè)的榮譽(yù)，還可以在企業(yè)投標(biāo)的時(shí)加分；企業(yè)榮譽(yù)證書(shū)也可以很好的為企業(yè)做宣傳；比如展會(huì)、企業(yè)網(wǎng)站、企業(yè)報(bào)刊、企業(yè)畫(huà)都能很好的給企業(yè)做宣傳。專業(yè)品牌認(rèn)證? 行業(yè)良好? 申報(bào)不限省市 不限定行業(yè)、品牌，所有企業(yè)都可以進(jìn)行申請(qǐng)辦理。各個(gè)行業(yè)