國際信用標(biāo)準體系 違約行為及責(zé)任歸屬鑒定標(biāo)準

時間：2021-04-27作者：佛山市鼎匯商務(wù)信息咨詢有限公司瀏覽：5

第一章 總則
1.1為了合理地鑒定違約行為，為了合理地確定違約行為的責(zé)任人，促進社會誠信、降低交易成本、增進人類福祉，根據(jù)國際通行法律原則與國際慣例，世界信用組織[WCO]制定本標(biāo)準。
1.2本標(biāo)準得以制定、適用與執(zhí)行的主要法律依據(jù)如下：
（1）憲法的自由原則。世界絕大多數(shù)國家的憲法均賦予了人們維護自身正當(dāng)權(quán)利的自由、維護社會正義的自由和發(fā)表言論的自由。
（2）法律的公序良俗原則。該法律原則賦予了人們維護社會正義的權(quán)利，世界絕大多數(shù)國家的民法基本原則均包含公序良俗原則。
（3）法律的誠信原則。該法律原則賦予人們誠信的義務(wù)，世界絕大多數(shù)國家均將誠信原則作為其民法、商法的基本法則。
（4）法律的契約自由原則，也稱自由約定原則。該法律原則賦予人們訂立民事契約的自由，世界絕大多數(shù)國家的民法基本原則均包含契約自由原則。
1.3因適用和執(zhí)行本標(biāo)準而作出的行為，均應(yīng)視為世界信用組織[WCO]于美國特拉華州，以鑒證方或監(jiān)督方身份參與訂立并發(fā)生的三方或多方契約行為，該行為及該行為引起的相關(guān)爭議，均適用美國特拉華州法律及美國聯(lián)邦法律并受之保護，管轄權(quán)亦屬于國際道德法院或美國特拉華州法院及美國聯(lián)邦法院。如當(dāng)事人對適用法律及/或管轄權(quán)法院另有約定或另有聲明，其約束力不涉及至世界信用組織[WCO]。
1.4違約行為及責(zé)任歸屬的鑒定，適用本標(biāo)準。
1.5違約行為及責(zé)任歸屬的鑒定，遵循客觀、公正、合理、合法、過錯的原則。
1.6為防范道德風(fēng)險，鑒定申請人應(yīng)提供信用身份證或者有效的身份證明并建立信用檔案。
1.7違約行為的責(zé)任包括法律責(zé)任和信用責(zé)任。
本標(biāo)準所稱高層人員，包括法定代表人、實際控制人、董事會成員及董事會秘書、監(jiān)事會成員及監(jiān)事會秘書、經(jīng)理、副經(jīng)理等相應(yīng)級別的工作人員。
本標(biāo)準所稱實際控制人，是指雖名義不是法定代表人或決策系統(tǒng)最高領(lǐng)導(dǎo)人，但因各種原因而實際支配單位行為的人員。
本標(biāo)準所稱ICE8000信用機構(gòu)，也稱ICE8000國際信用機構(gòu)或世界信用組織【W(wǎng)CO】會員信用機構(gòu)，是指知識結(jié)構(gòu)、工作能力、職業(yè)道德三方面符合ICE8000國際信用標(biāo)準體系的要求，獲得世界信用組織【W(wǎng)CO】的認證，在信用評價等信用執(zhí)業(yè)工作中有權(quán)利和義務(wù)遵守ICE8000國際信用標(biāo)準體系標(biāo)準、以防范自身濫用信用評價等權(quán)利或損害他人正當(dāng)權(quán)益的各類信用公司等信用從業(yè)單位。ICE8000信用機構(gòu)是世界信用組織【W(wǎng)CO】的會員單位，不是世界信用組織【W(wǎng)CO】的分支機構(gòu)、代表機構(gòu)、代理機構(gòu)、下屬機構(gòu)。根據(jù)ICE8000信用機構(gòu)的業(yè)務(wù)范圍，ICE8000信用機構(gòu)又可稱為ICE8000征信機構(gòu)、ICE8000立信機構(gòu)、ICE8000培訓(xùn)機構(gòu)、ICE8000管理咨詢機構(gòu)。
本標(biāo)準所稱法律責(zé)任，是指行為人為其違約行為所應(yīng)承擔(dān)的法律制裁，包括民事責(zé)任、行政責(zé)任、刑事責(zé)任，該責(zé)任因當(dāng)事人及/或國家部門的有效控訴得以承擔(dān)，屬于法律懲誡。
本標(biāo)準所稱信用責(zé)任，是指行為人為其違約行為所應(yīng)承擔(dān)的名譽損失、機遇損失與心理代價，該責(zé)任因信用信息的真實傳播而得以承擔(dān)，屬于社會懲誡。
1.8依據(jù)本標(biāo)準出具的鑒定意見，僅為在假定證據(jù)資料真實且正確的前提下作出的原則性鑒定意見。對一項違約行為是否真實及責(zé)任歸屬的實質(zhì)性鑒定意見，按《ICE8000國際信用標(biāo)準體系國際信用爭議仲裁標(biāo)準》或《ICE8000國際信用標(biāo)準體系國際信用爭議審理標(biāo)準》進行裁決。
對于違約行為及責(zé)任歸屬的原則鑒定意見，應(yīng)注明“涉嫌”字樣。
無論是原則性鑒定意見還是實質(zhì)性鑒定意見，均屬于根據(jù)假定的事實或真實的事實發(fā)表的觀點，僅供各有關(guān)方參考。并且，鑒定意見不能替代相關(guān)方自身的獨立思考與獨立判斷，相關(guān)方應(yīng)全面地、理性地閱讀鑒定意見，自行決定其參考價值，并獨立承擔(dān)因斷章取義等誤讀的后果。
1.9適用本標(biāo)準的各方，在適用本標(biāo)準的過程中，均應(yīng)遵守誠信原則、道德底線、社會責(zé)任底線，行使和承擔(dān)本標(biāo)準約定的權(quán)利與義務(wù)。
1.10適用本標(biāo)準的各方，均視同已充分知悉并承諾遵守本標(biāo)準的全部條款。但是，適用本標(biāo)準的任一當(dāng)事人，如果發(fā)現(xiàn)本標(biāo)準任一條款存在不公正之情況，有權(quán)在公開說明相關(guān)情況及理由和書面通知世界信用組織[WCO]的前提下，公開聲明不受該條款的約束。
第二章 疑似違約行為或違約行為的標(biāo)準
2.1有關(guān)方向信用機構(gòu)作出書面的違約指控，信用機構(gòu)通知受指控方后，受指控方未進行書面異議的，上述指控的違約事實，可鑒定為疑似違約行為。
2.2有關(guān)方向信用機構(gòu)作出書面的違約指控，信用機構(gòu)通知受指控方后，受指控方承認違約事實或者雖然提出異議但是指控方的證據(jù)仍能證明違約事實存在的，上述指控的違約事實，可鑒定為違約行為。
2.3違約行為如果符合失信行為標(biāo)準的，則可鑒定為失信行為，詳見《ICE8000失信行為及責(zé)任歸屬鑒定標(biāo)準》。
第三章 違約行為的責(zé)任歸屬
3.1單位從事違約行為的，其法律責(zé)任由單位及/或相關(guān)人員依法承擔(dān)；其信用責(zé)任由單位、單位高層人員和對該違約行為有過錯的工作人員承擔(dān)。對違約行為有過錯的工作人員，不得以職務(wù)行為為理由否定自身應(yīng)承擔(dān)的信用責(zé)任。
3.2自然人從事違約行為的，其法律責(zé)任由其本人及/或相關(guān)人員依法承擔(dān)；其信用責(zé)任由其本人及相關(guān)對該違約行為有過錯的人員承擔(dān)。
未滿十周歲的未成年人及其他依法沒有民事行為能力的人員，不承擔(dān)信用責(zé)任，如果違約行為是在他人的教唆下從事的，由教唆者承擔(dān)信用責(zé)任。超過十周歲但未滿十八周歲的自然人或其他依法為限制民事行為能力的人員，對與其年齡、智力相適應(yīng)的行為承擔(dān)信用責(zé)任。
3.3在某一地區(qū)發(fā)生的違約行為，如果能夠確定具體行為人，則按本標(biāo)準有關(guān)條款直接將失信責(zé)任歸屬到具體行為人；如果無法確定具體行為人的，法律責(zé)任無人承擔(dān)，信用責(zé)任由該地區(qū)（除公開反對該違約行為的）全體人員承擔(dān)，歸屬順序如下：
（1）地區(qū)為第一信用責(zé)任人；
（2）地區(qū)決策系統(tǒng)（如議會）及其成員（如：議員）為第二信用責(zé)任人；
（3）地區(qū)行政系統(tǒng)及其高層人員為第三信用責(zé)任人；
（4）地區(qū)司法系統(tǒng)及其成員為第四信用責(zé)任人；
（5）其職責(zé)與該違約行為相關(guān)的地區(qū)行政部門及其高層人員為第五信用責(zé)任人；
（6）積極支持該違約行為的普通民眾（是指前五項之外的人士，下同）為第六信用責(zé)任人；
（7）未公開反對該違約行為的普通民眾為第七信用責(zé)任人。
3.4一個單位從事違約行為的，信用責(zé)任的歸屬順序為：
（1）單位為第一信用責(zé)任人；
（2）單位決策系統(tǒng)最高領(lǐng)導(dǎo)人（董事長等相應(yīng)職務(wù)人員）、法定代表人和實際控制人為第二信用責(zé)任人；
（3）單位執(zhí)行系統(tǒng)最高領(lǐng)導(dǎo)人（總經(jīng)理等相應(yīng)職務(wù)人員）為第三信用責(zé)任人；
（4）單位決策系統(tǒng)成員（董事、理事等相應(yīng)職務(wù)人員）與監(jiān)督系統(tǒng)成員（監(jiān)事等相應(yīng)職務(wù)人員）為第四信用責(zé)任人；
（5）單位其他（注：其他是指上述三項的以外的）高層人員為第五信用責(zé)任人；
（6）單位故意參與違約行為的中層管理人員或普通員工為第六信用責(zé)任人；
（7）單位過失參與或被迫參與違約行為的中層管理人員或普通員工為第七信用責(zé)任人。
對于參與違約行為的中層管理人員或普通員工，如果沒有證據(jù)證明其為第六信用責(zé)任人的，應(yīng)歸屬為第七信用責(zé)任人。
未發(fā)現(xiàn)或未查明第二、三、四、五、六、七順序信用責(zé)任人的，應(yīng)注明未發(fā)現(xiàn)該順序責(zé)任人或“待查”字樣。
3.5一個自然人從事違約行為的，本人為信用責(zé)任人。
3.6多個自然人合伙從事違約行為的，信用責(zé)任的歸屬順序為：
（1）違約行為的最高領(lǐng)導(dǎo)者或最高組織者為第一信用責(zé)任人；
（2）違約行為的最高策劃者為第二信用責(zé)任人；
（3）對違約行為的領(lǐng)導(dǎo)、組織或策劃起重要作用者為第三信用責(zé)任人；
（4）故意參與違約行為的相關(guān)人員為第四信用責(zé)任人；
（5）過失參與或被迫參與違約行為的相關(guān)人員為第五信用責(zé)任人。
最高領(lǐng)導(dǎo)者、組織者和最高策劃者同時是一個人的，第一信用責(zé)任人和第二信用責(zé)任人均為該個人。
未發(fā)現(xiàn)第二、第三、第四、第五信用責(zé)任人的，應(yīng)注明未發(fā)現(xiàn)該順序責(zé)任人或“待查”字樣。
3.7多個單位共同從事違約行為的，在參照第3.6條確定單位信用責(zé)任歸屬順序后，再按單位分別進行信用責(zé)任的歸屬。
單位和單位員工以外的自然人共同從事違約行為的，在參照第3.6條確定各參與方信用責(zé)任歸屬順序后，再按單位和自然人分別進行信用責(zé)任的歸屬。
 
3.8違約行為責(zé)任人\單位\地區(qū)\個人\組織，屬于臨時警誡性信用身份，在其改正或修復(fù)違約行為后，該信用身份自動取消。
第四章 原則性鑒定程序
4.1違約行為及責(zé)任歸屬的原則性鑒定程序如下：
（1）申請。有關(guān)當(dāng)事人向ICE8000信用機構(gòu)提出申請，承諾遵守本標(biāo)準，并承諾遵守誠信原則、道德底線、社會責(zé)任底線提交相關(guān)證據(jù)資料，同時，作出附加良心誓言條款的聲明。
（2）形式審查與送達。ICE8000信用機構(gòu)對相關(guān)申請資料進行形式審查，認為申請資料完備的，向被鑒定人送達《違約行為及責(zé)任歸屬原則性鑒定意見告知書》，給予其7個工作日的異議期。認為申請資料不完備的，退回鑒定申請并說明理由。
（3）異議。被鑒定人明確表示無異議的，為無異議。被鑒定人無正當(dāng)事由，逾期未行使異議權(quán)的，視同無異議。被鑒定人及時向ICE8000信用機構(gòu)提出逾期事由的，ICE8000信用機構(gòu)可根據(jù)實際情況，適當(dāng)延長異議權(quán)期限。被鑒定人行使異議權(quán)時，應(yīng)按對等原則承諾遵守本標(biāo)準、承諾遵守誠信原則、道德底線、社會責(zé)任底線行使異議權(quán)、書面作出附加良心誓言條款的聲明。被鑒定人行使異議權(quán)時，拒絕書面作出上述承諾和聲明的，異議無效。
（4）出具原則性鑒定結(jié)果。被鑒定人未有效行使異議權(quán)的，ICE8000信用機構(gòu)向申請人出具《違約行為及責(zé)任歸屬原則性鑒定意見書》。否則，向申請人出具《違約行為及責(zé)任歸屬原則性鑒定程序終結(jié)通知書》，申請人或有關(guān)方認為被鑒定人違反誠信原則行使異議權(quán)的，可追究其失信責(zé)任。
4.2ICE8000信用機構(gòu)在執(zhí)業(yè)過程中，可以在執(zhí)業(yè)文書中對發(fā)現(xiàn)的違約行為及其責(zé)任歸屬，發(fā)表原則性鑒定意見，但應(yīng)向當(dāng)事人送達相關(guān)執(zhí)業(yè)文書，并按相關(guān)執(zhí)業(yè)標(biāo)準告知當(dāng)事人異議期限和異議方法。
人們在運用ICE8000國際信用標(biāo)準體系標(biāo)準發(fā)布信用評價信息時，可以在有關(guān)文書中對相關(guān)的違約行為及責(zé)任歸屬發(fā)表原則性鑒定意見，但應(yīng)按相關(guān)標(biāo)準告知當(dāng)事人異議期限和異議方法。
第五章 違約責(zé)任及追究方法
5.1當(dāng)事人違反本標(biāo)準約定的，應(yīng)承擔(dān)以下違約責(zé)任：
（1）相應(yīng)的法律責(zé)任，即：相關(guān)適用法律規(guī)定的法律懲誡。
（2）相應(yīng)的信用責(zé)任，即：承擔(dān)被內(nèi)部投訴、公開投訴、信用預(yù)警、內(nèi)部曝光、公開曝光、聯(lián)合曝光等信用懲誡。
（3）相應(yīng)的行業(yè)自律責(zé)任，即：公告批評、罰款、取消信用身份證、禁業(yè)等自律性懲誡。
（4）如果違約行為給他人造成損失（包括物質(zhì)損失和精神損失），則應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。如果違約行為構(gòu)成惡意失信行為，還應(yīng)按國際慣例和通行法律原則向受侵害人進行懲誡性賠償。
5.2本標(biāo)準違約責(zé)任的承擔(dān)，采取不告不理的原則，即：
（1）只有受侵害方主動追究，違約方才承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任；
（2）受侵害方有權(quán)決定是否啟動相應(yīng)的違約責(zé)任追究程序；
（3）受侵害方有權(quán)諒解違約方或與違約方達成協(xié)議。
5.3對于參與、執(zhí)行、協(xié)助當(dāng)事人違約行為的員工或代理，受侵害方有權(quán)追究其相應(yīng)責(zé)任，除非其證明自己沒有過錯。
5.4違約責(zé)任的追究方法：
（1）按照《ICE8000國際信用標(biāo)準體系內(nèi)部投訴標(biāo)準》或《ICE8000國際信用標(biāo)準體系公開投訴標(biāo)準》或《ICE8000國際信用標(biāo)準體系信用預(yù)警標(biāo)準》或《ICE8000國際信用標(biāo)準體系內(nèi)部曝光標(biāo)準》或《ICE8000國際信用標(biāo)準體系公開曝光標(biāo)準》或《ICE8000國際信用標(biāo)準體系聯(lián)合曝光標(biāo)準》，進行信用投訴和信用懲誡；
（2）按照《ICE8000國際信用標(biāo)準體系國際信用爭議仲裁標(biāo)準》，申請國際信用爭議仲裁委員會仲裁，無需另行提交書面的仲裁協(xié)議；
（3）按照《ICE8000國際信用標(biāo)準體系國際信用爭議審理標(biāo)準》，申請國際道德法院審理；
（4）違約者如具有世界信用組織[WCO]會員身份，當(dāng)事人還有權(quán)按照《世界信用組織[WCO]會員監(jiān)督標(biāo)準》進行投訴；
（5）按照美國特拉華州法律或美國聯(lián)邦法律，向美國特拉華州法院或美國聯(lián)邦法院提起訴訟。
5.5世界信用組織[WCO]應(yīng)對自己的過錯承擔(dān)經(jīng)濟賠償責(zé)任，經(jīng)濟賠償?shù)闹С隽腥氲绞澜缧庞媒M織[WCO]下一年度的財務(wù)計劃，經(jīng)濟賠償較大的，分年度進行賠償。
世界信用組織[WCO]承擔(dān)經(jīng)濟賠償后，有權(quán)向有重大過失或主觀故意的失信行為責(zé)任單位或個人追償損失。


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