【較新】廣州市科技計劃項目管理辦法（2019版）（下）

時間：2020-09-14作者：騰創(chuàng)實驗室（廣州）有限公司瀏覽：237

較新的《廣州市科技計劃項目管理辦法》中第十二條 （五）指出：項目完成后按規(guī)定提交驗收申請和辦理成果登記，無法繼續(xù)實施的項目按規(guī)定進(jìn)行項目終止。友情提醒：科技項目產(chǎn)品涉及軟件產(chǎn)品的企業(yè)需要到第三方軟件檢測機構(gòu)（如騰創(chuàng)軟件測評）出具科技項目驗收測試報告作為申請驗收和成果登記的重要證明材料。




第四章　評審立項

第二十四條 市科技計劃項目實行*評審與行政決策相結(jié)合的立項審查制度。

第二十五條 *評審可采取通訊評審、網(wǎng)絡(luò)評審、會議評審、現(xiàn)場考察等形式。探索“以賽代評”、“以投代評”等評審方式，探索對重大原創(chuàng)性、顛覆性、交叉學(xué)科創(chuàng)新等項目的非常規(guī)評審機制。*評審結(jié)果和意見是項目立項決策的重要依據(jù)。

第二十六條 根據(jù)項目類型特點，合理確定評審*遴選條件和*組組成原則。評審*原則上從廣州市科技*庫中抽取，具體按廣州市科技*管理的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。必要時可按一定程序聘請庫外*。*名單予以公開。

第二十七條 通訊評審或網(wǎng)絡(luò)評審是指以查閱項目材料的方式，主要就項目的必要性、創(chuàng)新性、可行性、績效目標(biāo)以及經(jīng)費預(yù)算的合理性等方面進(jìn)行量化評分，需要進(jìn)行財務(wù)評審的，同時對申報單位財務(wù)狀況、經(jīng)費籌措能力等方面進(jìn)行量化評分。

第二十八條 重大項目在行政決策前組織*論證，進(jìn)入*論證環(huán)節(jié)的項目數(shù)量根據(jù)網(wǎng)絡(luò)評審分?jǐn)?shù)和年度經(jīng)費預(yù)算安排決定。*論證以會議評審的方式進(jìn)行，包括技術(shù)論證和預(yù)算評審，*論證可以安排答辯或現(xiàn)場考察環(huán)節(jié)。

市科技計劃中重大科技專項的項目具體評審方式及評審*遴選方式另行規(guī)定。

第二十九條 行政決策過程包括責(zé)任處室審查、局務(wù)會審議。

(一)責(zé)任處室審查。市科技局項目責(zé)任處室結(jié)合通訊評審或網(wǎng)絡(luò)評審分?jǐn)?shù)、*論證結(jié)果、年度經(jīng)費預(yù)算安排等，對項目進(jìn)行審查(必要時可進(jìn)行現(xiàn)場考察)并提出擬立項項目建議;

(二)局務(wù)會審議。市科技局局務(wù)會對擬立項項目進(jìn)行審議，決定擬立項項目。

第三十條 對局務(wù)會決定擬立項的項目予以公示。項目擬立項公示至合同書簽訂期間發(fā)生承擔(dān)單位、合作單位、項目負(fù)責(zé)人、驗收考核指標(biāo)等變化的，原則上不予立項。

任何時間發(fā)現(xiàn)存在項目申報材料造假、不符合申報條件或違規(guī)申報情形的，不予立項或取消立項。

第三十一條 對已確定立項的項目，由市科技局、項目承擔(dān)單位、項目組織單位三方簽訂《廣州市科技計劃項目合同書》。完成合同書簽訂的項目視為已立項。立項結(jié)果予以公開。

項目承擔(dān)單位因故無法實施項目的，應(yīng)主動向市科技局提交放棄簽訂合同書申請。對無正當(dāng)理由逾期未簽定合同書的，視為自動放棄立項。

第三十二條 政策性補助根據(jù)相關(guān)政策文件和申報通知有關(guān)規(guī)定對擬補助事項和補助金額進(jìn)行核實，必要時組織*核實或現(xiàn)場考察，擬補助名單予以公示，公示無異議的按規(guī)定編入預(yù)算，*簽訂項目合同書。補助結(jié)果予以公開。

第三十三條 根據(jù)部門預(yù)算批復(fù)，按照市級財政專項資金管理和國庫集中支付有關(guān)規(guī)定撥付項目經(jīng)費或補助。財政科技經(jīng)費可采取一次性撥付或分期撥付的方式。

第五章 實施管理

第三十四條 項目實施過程以項目承擔(dān)單位自我管理為主，由項目承擔(dān)單位根據(jù)科研管理相關(guān)規(guī)定和項目合同約定的研究目標(biāo)、研究內(nèi)容、分工安排，履行相應(yīng)的職責(zé)和義務(wù)，按進(jìn)度完成項目研究任務(wù)。

第三十五條 項目組織單位應(yīng)當(dāng)按規(guī)定做好項目管理相關(guān)工作，為項目順利實施提供必要的服務(wù)。

第三十六條 市科技局制訂實施統(tǒng)一的年度監(jiān)督檢查計劃，對項目實施的關(guān)鍵節(jié)點進(jìn)行檢查評估，減少項目檢查頻次。原則上1個年度內(nèi)針對同一項目的現(xiàn)場檢查不**過1次，自由探索類項目、基礎(chǔ)研究項目和實施周期3年以下的項目一般不開展過程檢查。

第三十七條 項目過程檢查采取項目承擔(dān)單位自查和市科技局抽查相結(jié)合，檢查內(nèi)容主要包括項目合同計劃進(jìn)度執(zhí)行情況、指標(biāo)完成情況以及項目經(jīng)費到位與使用情況等。檢查結(jié)論分為通過、限期整改、不通過，限期整改的應(yīng)在3個月內(nèi)完成整改，檢查不通過的項目終止合同。

第三十八條 項目合同執(zhí)行期內(nèi)，項目承擔(dān)單位可按程序?qū)贤瑑?nèi)容變更。合同變更分為重大變更和一般變更，重大變更包括項目承擔(dān)單位、合作單位、項目負(fù)責(zé)人的變更，其他變更屬一般變更。驗收考核指標(biāo)原則上不予變更。項目經(jīng)費變更按科研項目資金管理有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第三十九條 重大變更應(yīng)及時辦理，原則上應(yīng)在合同執(zhí)行期結(jié)束前3個月以前及時向市科技局提出申請，市科技局研究決定是否同意，必要時由市科技局組織*論證。

第四十條 一般變更由項目承擔(dān)單位在合同執(zhí)行期內(nèi)在市科技管理信息系統(tǒng)自行辦理變更。項目合同期需延長的，應(yīng)當(dāng)在項目執(zhí)行期結(jié)束前3個月以前辦理，項目延期原則上只能變更1次，延期時間原則上不**過1年。

第四十一條 在研究方向不變、不降低考核指標(biāo)且符合原申報指南要求的前提下，項目承擔(dān)單位可以通過市科技管理信息系統(tǒng)自主調(diào)整技術(shù)路線、項目參與人員。

第六章 驗收終止

第四十二條 項目合同執(zhí)行期滿應(yīng)進(jìn)行項目驗收。項目承擔(dān)單位應(yīng)在合同執(zhí)行期滿后3個月內(nèi)按要求提交驗收申請，無正當(dāng)理由未提交驗收申請的，市科技局可實施合同終止。項目承擔(dān)單位可根據(jù)項目執(zhí)行實際情況提前申請驗收。

第四十三條 項目驗收以項目合同書為基本依據(jù)，驗收主要內(nèi)容包括合同書規(guī)定的任務(wù)指標(biāo)完成情況、**的成果及其應(yīng)用情況、產(chǎn)生的效益情況和經(jīng)費到位與使用情況等。

第四十四條 重大項目和重點項目由市科技局組織驗收，根據(jù)*驗收意見，作出驗收結(jié)論。一般項目由項目組織單位組織*評審形成*驗收意見并提出驗收結(jié)論建議，由市科技局作出驗收結(jié)論。

第四十五條 驗收申請由項目承擔(dān)單位提出，驗收申請材料包括項目驗收申請書及其他附件材料。提出驗收申請的同時，還應(yīng)提交由承擔(dān)單位自主委托具有資質(zhì)的服務(wù)機構(gòu)出具的專項審計報告。

第四十六條 *驗收評審可采取通訊評審、網(wǎng)絡(luò)評審或會議評審等方式。一般項目可采取通訊評審或網(wǎng)絡(luò)評審方式，重點項目和重大項目采取會議評審方式，必要時進(jìn)行現(xiàn)場考察或現(xiàn)場測試。

第四十七條 驗收結(jié)論分為通過驗收和不通過驗收。不通過驗收的，收回使用不符合規(guī)定和尚未使用的財政經(jīng)費。

(一)項目已完成合同書規(guī)定的目標(biāo)任務(wù)且未發(fā)現(xiàn)違反相關(guān)規(guī)定的為通過驗收;通過驗收的項目承擔(dān)單位應(yīng)在驗收評審后1個月內(nèi)按要求完成驗收資料歸檔，由市科技局發(fā)放驗收證書;

(二)合同書規(guī)定的目標(biāo)任務(wù)未完成的，應(yīng)對項目承擔(dān)單位和項目負(fù)責(zé)人是否履行勤勉盡責(zé)義務(wù)作出評價，對未履行勤勉盡責(zé)義務(wù)的驗收結(jié)論為不通過驗收;在驗收過程中發(fā)現(xiàn)存在違反相關(guān)規(guī)定的，驗收結(jié)論為不通過驗收;

(三)合同書規(guī)定的目標(biāo)任務(wù)未完成的，但已履行勤勉盡責(zé)義務(wù)的項目，項目承擔(dān)單位應(yīng)在3個月內(nèi)完成整改并重新提出驗收申請，逾期未提出驗收申請或再次驗收仍未通過的，驗收結(jié)論為不通過驗收。

第四十八條 項目因故無法繼續(xù)進(jìn)行的，實施合同終止。發(fā)現(xiàn)存在以下情況之一的，立即啟動終止程序：

(一)因不可抗拒因素導(dǎo)致項目無法繼續(xù)進(jìn)行、沒有必要繼續(xù)進(jìn)行或無法完成合同預(yù)期目標(biāo)任務(wù)的;

(二)不接受項目監(jiān)督檢查、檢查不合格限期整改后仍未通過的或拒不配合項目驗收工作的;

(三)無正當(dāng)理由項目合同執(zhí)行期滿后3個月以后仍未提交驗收申請的;

(四)項目承擔(dān)單位已遷出本市，或已停止經(jīng)營活動，或已注銷的;

(五)發(fā)現(xiàn)在項目申報、實施過程中有違法、欺騙等事實的;

(六)存在其他導(dǎo)致項目不能正常實施的原因。

第四十九條 合同終止應(yīng)由項目承擔(dān)單位或項目組織單位提出申請，也可由市科技局強制實施，擬終止的項目經(jīng)市科技局審議后公示，公示無異議的由市科技局批復(fù)終止申請或發(fā)出合同終止通知書。

第五十條 對擬終止的項目，需要*作出專業(yè)判斷的，由市科技局組織*進(jìn)行評估形成項目終止評估意見。評估意見包括終止原因、履職盡責(zé)情況、責(zé)任判定、處理建議等。對已使用財政科技經(jīng)費的，由市科技局委托服務(wù)機構(gòu)進(jìn)行專項審計。

第五十一條 對合同終止的項目，已撥付經(jīng)費的，項目承擔(dān)單位應(yīng)上繳尚未使用和使用不符合規(guī)定的財政經(jīng)費，未撥付經(jīng)費的不予撥付。

第五十二條 對因未履行勤勉盡責(zé)義務(wù)或違反相關(guān)規(guī)定導(dǎo)致項目驗收不通過或合同終止的，取消相關(guān)責(zé)任主體5年內(nèi)申報市科技計劃項目的資格，對存在嚴(yán)重科研失信行為的按相關(guān)規(guī)定處理。對因不可抗拒原因造成項目驗收不通過或合同終止的，但承擔(dān)單位或項目負(fù)責(zé)人已履行勤勉盡責(zé)義務(wù)的，不影響項目承擔(dān)單位或個人繼續(xù)申報項目資格。

第五十三條 市科技計劃項目所產(chǎn)生的成果及其形成的知識產(chǎn)權(quán)，除涉及*、國家利益、重大社會公共利益或合同書有特別約定的外，歸項目承擔(dān)單位所有。

第五十四條 市科技計劃項目所產(chǎn)生的科技成果應(yīng)按相關(guān)規(guī)定進(jìn)行登記，其中涉及國家秘密的按相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。當(dāng)成果發(fā)生技術(shù)轉(zhuǎn)移時，應(yīng)按相關(guān)規(guī)定辦理技術(shù)合同認(rèn)定登記手續(xù)。

第七章　信息公開

第五十五條 市科技計劃項目管理實行公開公示制度。項目管理各環(huán)節(jié)信息可通過市科技管理信息系統(tǒng)查詢，重要信息向社會公開。對具有涉密性、敏感性等不宜公開的項目，經(jīng)市科技局研究，可不予公開。

第五十六條 競爭性項目立項、政策性補助結(jié)果及立項評審*等信息應(yīng)向社會公開。

第五十七條 擬立項項目、擬補助名單和擬終止項目應(yīng)向社會公示，公示期限為5個工作日。

第五十八條 相關(guān)單位或個人對公示有異議的，可于公示期內(nèi)向市科技局書面提出復(fù)核申請，復(fù)核申請應(yīng)明確復(fù)核的內(nèi)容及理由。對評審*的學(xué)術(shù)判斷有不同意見的，不得作為提出復(fù)核申請的理由。同一單位或個人對同一項目、同一結(jié)果只能提出一次復(fù)核申請。

第五十九條 市科技局收到復(fù)核申請后，應(yīng)在10個工作日內(nèi)研究決定是否受理并告知申請人，對受理的復(fù)核申請組織復(fù)核并作出復(fù)核決定，對復(fù)核決定需更正的項目予以更正。復(fù)核決定應(yīng)當(dāng)在復(fù)核申請受理之日起30個工作日內(nèi)作出，并告知申請人。

第八章 監(jiān)督評估

第六十條 市科技局建立健全科技計劃監(jiān)督與評估體系，推進(jìn)科研誠信建設(shè)，根據(jù)職能對在科技計劃組織實施各個環(huán)節(jié)中相關(guān)單位的科技計劃執(zhí)行和資金管理等情況開展檢查和評估。

第六十一條 監(jiān)督工作遵循權(quán)責(zé)對等，分級監(jiān)督的原則;各相關(guān)責(zé)任主體應(yīng)落實監(jiān)督職責(zé)，加強**協(xié)調(diào)，將監(jiān)督要求寓于科技計劃組織實施的全過程;充分尊重科研規(guī)律，既堅持監(jiān)督的剛性要求，又發(fā)揮監(jiān)督的督導(dǎo)和服務(wù)功能;強化監(jiān)督結(jié)果運用，精準(zhǔn)監(jiān)管。

第六十二條 監(jiān)督工作一般采取日常監(jiān)督、專項檢查、財務(wù)審計、績效評估評價等方式。監(jiān)督主要包括對服務(wù)機構(gòu)和項目組織單位協(xié)同管理履職盡責(zé)情況，項目承擔(dān)單位法人治理、內(nèi)部管理以及項目管理的規(guī)范性、有效性情況，項目實施的績效情況，項目負(fù)責(zé)人在項目申報和實施中的科研誠信和履職盡責(zé)情況，*在履職盡責(zé)過程中的公正、廉潔、保密和回避等規(guī)定執(zhí)行情況等。加強科研項目監(jiān)督檢查工作統(tǒng)籌，避免在同一年度對同一項目重復(fù)檢查、多頭檢查。

第六十三條 對監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為，予以限期整改、約談、通報批評、解除委托協(xié)議、暫停項目撥款、追回已撥項目經(jīng)費、終止項目、階段性或*性取消項目申報、管理或評審資格等處理。處理結(jié)果以適當(dāng)方式向社會公布。對存在弄虛作假、截留、挪用、擠占項目經(jīng)費等財政違法行為的，按國家有關(guān)規(guī)定處理;涉嫌犯罪的，移送**機關(guān)依法追究刑事責(zé)任。

第六十四條 加強市科技計劃項目相關(guān)責(zé)任主體科研信用管理，完善守信激勵和失信懲戒機制，推進(jìn)科研信用與其他社會領(lǐng)域信用銜接，實施聯(lián)合獎懲。對存在科研領(lǐng)域嚴(yán)重失信行為的相關(guān)責(zé)任主體，其失信行為記入市科研信用記錄，并按規(guī)定予以處理。

第六十五條 市科技局對科技計劃制定績效目標(biāo)并開展績效評價。加強績效評價結(jié)果與科研管理機制的銜接，充分發(fā)揮績效評價的激勵約束作用。

第六十六條 市科技局根據(jù)監(jiān)督和評價結(jié)果優(yōu)化項目管理，將監(jiān)督、績效評估評價和科研誠信評價結(jié)果作為項目立項、資金安排、項目管理和*遴選等管理決策的重要依據(jù)。

第六十七條 建立自由探索和顛覆性技術(shù)創(chuàng)新活動免責(zé)機制。合理區(qū)分改革創(chuàng)新、探索性試驗、推動發(fā)展的無意過失與明知故犯、失職瀆職、謀取私利等違紀(jì)違法行為。對已履行勤勉盡責(zé)義務(wù)但因技術(shù)路線選擇失誤導(dǎo)致未完成預(yù)定目標(biāo)的單位和項目負(fù)責(zé)人予以免責(zé)。

第九章　其他

第六十八條 項目承擔(dān)單位是項目過程管理的責(zé)任主體，市科技局對項目承擔(dān)單位履行項目管理方面主體責(zé)任的情況進(jìn)行記錄、評估，作為其項目申報立項的重要依據(jù)。

第六十九條 市科技計劃項目管理實行回避制度，具體情形和回避要求如下：

(一)項目負(fù)責(zé)人及項目組成員當(dāng)年不能作為該項目類別的評審*組成員;

(二)承擔(dān)項目評審組織工作的單位不能作為項目承擔(dān)單位(項目管理權(quán)限下放的除外)，不能提供與申報項目有關(guān)的有償服務(wù);

(三)與項目有利益關(guān)系的人員不能作為*組成員或以其他方式參與項目評審。

第七十條 科技計劃項目管理實行科技報告制度，項目實施過程中，項目承擔(dān)單位應(yīng)對項目實施的各個環(huán)節(jié)、路徑和實驗數(shù)據(jù)等進(jìn)行記錄、整理形成科技報告并按規(guī)定提交。項目實施過程中有重大發(fā)現(xiàn)或**重大進(jìn)展的，及時提交科技報告。

第七十一條 市科技計劃項目管理實行科研誠信承諾制和科研倫理承諾制。項目承擔(dān)單位和項目負(fù)責(zé)人應(yīng)在項目申報時簽訂科研誠信承諾書，對生命科學(xué)、醫(yī)學(xué)、人工智能等*領(lǐng)域和對社會、環(huán)境具有潛在威脅的科研活動，還應(yīng)當(dāng)簽訂科研倫理承諾書，明確承諾事項和違背承諾的處理要求。對不簽訂承諾書的項目不予立項。

第七十二條 市科技局、項目承擔(dān)單位應(yīng)加強項目申請材料、合同書、經(jīng)費下達(dá)文件以及項目實施過程中的重要文檔資料管理，并在項目驗收完成后與項目驗收證書一并作為項目檔案資料保存。

第十章　附 則

第七十三條 本辦法第三、四、五、六章中的“項目”，特指競爭性項目。

第七十四條 本辦法自印發(fā)之日起施行，有效期5年。本辦法印發(fā)前立項、尚在實施期內(nèi)的科研項目，可按本辦法執(zhí)行。原《廣州市科技計劃項目管理辦法》(穗科創(chuàng)規(guī)〔2017〕3號)同時廢止。

 


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