南京刑事辯護(hù)律師網(wǎng)破產(chǎn)法上的免責(zé)制度

時(shí)間：2020-03-06作者：廣東華商（南京）律師事務(wù)所瀏覽：223

南京刑事辯護(hù)律師網(wǎng)破產(chǎn)法上的免責(zé)制度

一、免責(zé)制度的**理念

免責(zé)是指在破產(chǎn)程序終結(jié)后，對(duì)于符合法定免責(zé)條件的誠(chéng)實(shí)的債務(wù)人未能依破產(chǎn)程序清償?shù)膫鶆?wù)，在法定范圍內(nèi)予以免除繼續(xù)清償?shù)呢?zé)任的制度。

應(yīng)該說(shuō)，破產(chǎn)免責(zé)制度是在破產(chǎn)法發(fā)展到后來(lái)才出現(xiàn)的，因?yàn)槿藗冏⒁獾?，不給債務(wù)人免責(zé)的機(jī)會(huì)，使債務(wù)人不能從破產(chǎn)程序中得到優(yōu)惠，產(chǎn)生的直接影響是:債務(wù)人沒(méi)有主動(dòng)申請(qǐng)破產(chǎn)的原動(dòng)力，如果不能及時(shí)申請(qǐng)破產(chǎn)，致使財(cái)產(chǎn)狀況較加惡化，較終給債權(quán)人造成損失。另外，債務(wù)人也不能積極地配合破產(chǎn)程序的進(jìn)行。但如果給債務(wù)人以免責(zé)的優(yōu)惠，雖然可以避免這種弊端，但又會(huì)對(duì)債權(quán)人的權(quán)利造成損害。如何平衡這兩種**的沖突，各國(guó)在立法政策上的不同選擇，形成了免責(zé)主義與不免責(zé)主義。目前，采取不免責(zé)主義的國(guó)家已十分**，德國(guó)破產(chǎn)法從1877年到1999年1月1日的漫長(zhǎng)歷史中，一直采取非免責(zé)主義，直到1999年1月 1日生效的新破產(chǎn)法才較終承認(rèn)了免責(zé)制度?，F(xiàn)代各國(guó)普遍的作法是:給予免責(zé)優(yōu)惠，同時(shí)規(guī)定一定的條件。

但是，應(yīng)當(dāng)看到，即使是采取免責(zé)主義的國(guó)家中，對(duì)于免責(zé)制度也存在兩種不同的理念:一是以公平清償債權(quán)人的債權(quán)為一目標(biāo)，為實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)，對(duì)于確實(shí)誠(chéng)實(shí)地幫助債權(quán)人實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)的債務(wù)人，作為一種獎(jiǎng)賞而給予免責(zé)。這種作法實(shí)際上是把對(duì)債務(wù)人的免責(zé)看作是債權(quán)人利益的附屬。免責(zé)制度起源于英國(guó)，這種作法和理念就來(lái)源于此。至今，英國(guó)的破產(chǎn)制度還存在這一痕跡。二是將對(duì)債務(wù)人的免責(zé)作為破產(chǎn)程序的目標(biāo)之一，其目的在于使債務(wù)人獲得再生⑴( P. 300)。德國(guó)破產(chǎn)法雖然長(zhǎng)期否定免責(zé)制度，但新的破產(chǎn)法即將對(duì)債務(wù)人的免責(zé)作為破產(chǎn)法的目標(biāo)之一。為此，德國(guó)新破產(chǎn)法*1條明確規(guī)定:破產(chǎn)程序的目的在于通過(guò)清理債務(wù)人的財(cái)產(chǎn)、分配財(cái)產(chǎn)收益，或者在破產(chǎn)方案的場(chǎng)合，通過(guò)為維持公司而特別作出變通規(guī)定，對(duì)債務(wù)人的債權(quán)人實(shí)現(xiàn)清償。誠(chéng)實(shí)的債務(wù)人因此而免責(zé)。德國(guó)學(xué)者在解釋這一條的含義時(shí)說(shuō)，破產(chǎn)程序有兩個(gè)目標(biāo):**個(gè)目標(biāo)是滿足債務(wù)人的債權(quán)人，*二個(gè)目標(biāo)是免除誠(chéng)實(shí)債務(wù)人的剩余債務(wù)，甚至明確強(qiáng)調(diào)這一點(diǎn)作為程序的目標(biāo)。這在美國(guó)早已存在，破產(chǎn)程序不再是首先為了滿足債權(quán)人的程序，而是為了免除債務(wù)人的剩余債務(wù)。

筆者認(rèn)為，破產(chǎn)程序不僅保護(hù)債權(quán)人的利益，而且也應(yīng)保護(hù)債務(wù)人的利益，故不應(yīng)當(dāng)把對(duì)債務(wù)人的免責(zé)為滿足債權(quán)人利益的附屬。確立這一理念不僅在理論上有意義，而且對(duì)具體的實(shí)體法制度也有較大的影響。一般說(shuō)來(lái)，如果將對(duì)債務(wù)人的免責(zé)作為滿足債權(quán)人利益的附屬，則對(duì)債務(wù)人的免責(zé)條件將十分苛刻，如英國(guó)破產(chǎn)法的免責(zé)制度就是如此。而將免責(zé)作為破產(chǎn)程序的基本目標(biāo)時(shí)，免責(zé)的條件將相對(duì)寬松。

另外，有人對(duì)免責(zé)制度的合憲性提出疑問(wèn)。因?yàn)閷?duì)私人財(cái)產(chǎn)的保護(hù)是憲法賦予公民的權(quán)利，那么通過(guò)裁判而變更債權(quán)人的權(quán)利是否合乎憲法?日本判例以下列理由說(shuō)明其合憲性:免責(zé)的目的是中止債權(quán)人對(duì)債務(wù)人的追究，從而使債務(wù)人獲得再生。而且，對(duì)于不誠(chéng)實(shí)的債務(wù)人，規(guī)定了免責(zé)事由，或者把一定的債權(quán)作為非免責(zé)的事由，或者把一定的債權(quán)作為非免責(zé)的債權(quán)等，對(duì)于其范圍作出合理的限制。所以，憲法中也認(rèn)可出于公共福利的目的，可以對(duì)私人財(cái)產(chǎn)權(quán)作必要而合理的限制。所以，通過(guò)對(duì)債權(quán)人權(quán)利的限制而使債務(wù)人獲得再生，與公共福利的目的相一致⑴( P.300)

筆者在此想特別強(qiáng)調(diào)，各國(guó)的免責(zé)制度均是針對(duì)自然人而言，并非為法人規(guī)定。如德國(guó)新破產(chǎn)法*286條規(guī)定:債務(wù)人為自然人時(shí)，依*287條的規(guī)定對(duì)破產(chǎn)程序中未能清償?shù)膫鶆?wù)免除向破產(chǎn)債權(quán)人負(fù)責(zé)。美國(guó)破產(chǎn)法典*727條(a) (1)規(guī)定，當(dāng)債務(wù)人非為自然人時(shí)，不適用免責(zé)。故雖然我國(guó)現(xiàn)行破產(chǎn)法*38條規(guī)定: “破產(chǎn)程序終結(jié)后，未得到清償?shù)膫鶛?quán)不再清償”，但決不能將之解釋為我國(guó)破產(chǎn)法上有所謂免責(zé)制度的規(guī)定，因?yàn)槲覈?guó)現(xiàn)行破產(chǎn)只適用于法人，這條規(guī)定也實(shí)為多余。

二、關(guān)于免責(zé)制度的立法例

關(guān)于免責(zé)制度的立法例主要有兩種:一為當(dāng)然免責(zé)制度，二為許可免責(zé)制度。當(dāng)然免責(zé)制度是指隨著破產(chǎn)程序的終結(jié)，破產(chǎn)人自動(dòng)獲得免責(zé)，無(wú)須提出申請(qǐng)而經(jīng)法院許可。我國(guó)閩臺(tái)破產(chǎn)法及美國(guó)破產(chǎn)法均采當(dāng)然免責(zé)制度。我國(guó)閩臺(tái)破產(chǎn)法*149條規(guī)定:破產(chǎn)債權(quán)人依調(diào)協(xié)或破產(chǎn)程序已受清償者，其債權(quán)未能受償?shù)牟糠?，?qǐng)求權(quán)視為消滅。學(xué)者認(rèn)為，該條規(guī)定為當(dāng)然免責(zé)制度的規(guī)定⑵(P377-378)。根據(jù)美國(guó)破產(chǎn)法*7章的規(guī)定，免責(zé)為在**次債權(quán)人會(huì)議后的60天后自動(dòng)免除。但是，在**次債權(quán)人會(huì)議后的60天內(nèi)，債權(quán)人、破產(chǎn)受托人(TRUSTE助均可對(duì)免責(zé)提出異議，由法院審理后決定是否給予免責(zé)(DISCHARG⑶( P. 26)

在許可免責(zé)制度中，應(yīng)由債務(wù)人提出申請(qǐng)，由法院審查決定。如德國(guó)新破產(chǎn)法*287條規(guī)定:剩余債務(wù)的免除以債務(wù)人申請(qǐng)為前提。*288條規(guī)定:在最后日期聽(tīng)取破產(chǎn)管理人及破產(chǎn)債權(quán)人對(duì)債務(wù)人免責(zé)的陳述意見(jiàn)后，破產(chǎn)法院以決定的形式作出裁判。日本也采取許可免責(zé)制度，根據(jù)日本破產(chǎn)法*3“條的規(guī)定，免責(zé)的申請(qǐng)由破產(chǎn)人向法院提出。申請(qǐng)的期間原則上應(yīng)在破產(chǎn)宣告終了之前的時(shí)間。債務(wù)人提出申請(qǐng)后，法院應(yīng)確定詢問(wèn)日期，調(diào)查有無(wú)免責(zé)不許可的事由。然后作出裁定。利害關(guān)系人可以對(duì)該裁定提出即時(shí)抗告。

有學(xué)者認(rèn)為，當(dāng)然免責(zé)制度既不利于免責(zé)制度的貫徹，也不利于防止濫用免責(zé)制度。理由是:(1)當(dāng)然免責(zé)制度脫離法院的實(shí)際監(jiān)督，僅僅因?yàn)槠飘a(chǎn)程序的終結(jié)是消滅債權(quán)人的請(qǐng)求權(quán)，有被破產(chǎn)人濫用的危險(xiǎn)。債務(wù)人不能清償債務(wù)時(shí)，因有當(dāng)然免責(zé)制度的適用，債務(wù)人會(huì)較力追求免責(zé)利益，易于誘發(fā)道德危險(xiǎn)，從而破壞破產(chǎn)程序的公平受償宗旨。(2)當(dāng)然免責(zé)制度容易造成債權(quán)人與債務(wù)人之間的糾紛。既然法律規(guī)定債務(wù)人當(dāng)然免責(zé)，那么破產(chǎn)人在破產(chǎn)程序終結(jié)后即得以法律規(guī)定的免責(zé)對(duì)抗債權(quán)人，拒絕清償債務(wù);同時(shí)，法律又規(guī)定有不許可免責(zé)的例外，債權(quán)人自然得以否認(rèn)破產(chǎn)人的免責(zé)利益。因此，較終不得不求助于法院予以解決。這有違當(dāng)然免責(zé)制度的精神⑷( P.387)。

當(dāng)然免責(zé)制度與許可免責(zé)制度的根本區(qū)別是對(duì)債務(wù)人的監(jiān)督義務(wù)應(yīng)由法院承擔(dān)，還是由債權(quán)人對(duì)之監(jiān)督。其實(shí)，在當(dāng)然免責(zé)制度下，法律規(guī)定一個(gè)異議期間，如同美國(guó)破產(chǎn)法規(guī)定的一樣，如在該期間內(nèi)破產(chǎn)債權(quán)人或者破產(chǎn)管理人沒(méi)有提出不許可免責(zé)的事由，就應(yīng)當(dāng)允許自動(dòng)當(dāng)然免責(zé)，無(wú)須再經(jīng)申請(qǐng)、許可的手續(xù)。這較符合私法的本旨。


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