商標(biāo)異議形式審查與問題分析

時間：2018-04-17作者：上海譽(yù)富企業(yè)登記代理有限公司瀏覽：138

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4月3日—4日，由商標(biāo)局、商評委和*商標(biāo)協(xié)會聯(lián)合舉辦的商標(biāo)注冊便利化改革政策解讀集中宣講活動在北京舉辦。在為期兩天的集中宣講期間，來自商標(biāo)局和商評委的多名*和業(yè)務(wù)骨干就相關(guān)議題對商標(biāo)注冊便利化改革政策予以、細(xì)致的解讀。本版將陸續(xù)刊登系列解讀文章，敬請關(guān)注。

 

 



◎商標(biāo)異議程序定位
一、商標(biāo)注冊初審的再審查
異議再審查，原則上與商標(biāo)初步審查具有一致性，但不完全相同。對于商標(biāo)初步審查時無法掌握的情況，需要在異議階段綜合考慮異議雙方當(dāng)事人提出的事實(shí)和理由，并在審查相關(guān)證據(jù)的基礎(chǔ)上得出結(jié)論。
二、特定主體的權(quán)利救濟(jì)途徑
現(xiàn)行《商標(biāo)法》對異議理由作出區(qū)分和限定，使異議制度回歸權(quán)利救濟(jì)初衷，以遏制惡意異議等投機(jī)行為。在先權(quán)利人或利害關(guān)系人可以基于《商標(biāo)法》*十三條*二款、*三款，*十五條，*十六條**款，*三十條，*三十一條以及*三十二條提出異議。
三、社會公眾的監(jiān)督途徑
任何人可以基于以下理由對初審公告的商標(biāo)提出異議：
1.《商標(biāo)法》*十條列舉的不得作為商標(biāo)使用的標(biāo)志；
2.《商標(biāo)法》*十一條，不得作為商標(biāo)注冊的標(biāo)志；
3.《商標(biāo)法》*十二條規(guī)定的以三維標(biāo)志申請注冊商標(biāo)的，僅由商品自身的性質(zhì)產(chǎn)生的形狀、為獲得技術(shù)效果而需有的商品形狀或者使商品具有實(shí)質(zhì)性**的形狀，不得注冊。
四、以平衡各方當(dāng)事人利益為原則
1.打擊惡意搶注和惡意異議并重。
2.保護(hù)在先權(quán)利人和注冊申請人并重。
3.推進(jìn)商標(biāo)異議便利化和商標(biāo)注冊便利化并重。


◎異議申請的形式審查及問題分析


一、符合受理?xiàng)l件的基本要求
(一)有明確的被異議商標(biāo)
1.準(zhǔn)確有效的商標(biāo)初審信息。
異議申請書中的“初步審定號”和“初步審定公告期”兩欄經(jīng)常有填錯的情況。為避免誤解，減少上述問題的發(fā)生，商標(biāo)局近期剛剛修改了異議申請書和撤回商標(biāo)異議申請書，將“初步審定號”一欄修改為“商標(biāo)注冊號”。
2.異議申請書、異議理由書、委托書、初審公告中被異議商標(biāo)信息一致。
3.異議申請書是較**的意思表示。
異議程序依申請人的申請而啟動，申請書式包含了申請人的意思表示，若沒有此意思表示存在，該申請便不可能產(chǎn)生引發(fā)異議程序的啟動。也就是說，申請人應(yīng)對其提交申請的正確性和完整性負(fù)全部責(zé)任。
(二)在法定異議期限內(nèi)提出
1.對初步審定公告的商標(biāo)，自公告之日起3個月內(nèi)。
2.《商標(biāo)法實(shí)施條例》*九條、*十二條規(guī)定了異議期限的計算方式。
3.被異議商標(biāo)初審公告前不能提出異議。
(三)異議人的主體資格適格
《商標(biāo)法》修改后對異議申請人的主體資格進(jìn)行了限制，這一變化是對商標(biāo)異議程序尤其是商標(biāo)異議申請的形式審查作出的一項(xiàng)重大調(diào)整。
根據(jù)《商標(biāo)法實(shí)施條例》*二十六條*(二)項(xiàng)的規(guī)定，商標(biāo)異議申請人主體資格、異議理由不符合《商標(biāo)法》*三十三條規(guī)定的，商標(biāo)局不予受理，書面通知申請人并說明理由。
因此，異議人以相對理由提出異議申請，不僅要提交作為在先權(quán)利人或利害關(guān)系人的證明，而且該證明文件應(yīng)當(dāng)能初步證明異議人具備在先權(quán)利或利害關(guān)系。
(四)異議理由符合法律規(guī)定
1.嚴(yán)格遵守《商標(biāo)法》*三十三條的規(guī)定，不突破文義解釋。
2.《商標(biāo)法》*七條、*四十四條以及《民法通則》《反不正當(dāng)競爭法》等不是法定異議理由。
《商標(biāo)法》*三十三條規(guī)定：“對初步審定公告的商標(biāo)，自公告之日起三個月內(nèi)，在先權(quán)利人、利害關(guān)系人認(rèn)為違反本法*十三條*二款和*三款、*十五條、*十六條**款、*三十條、*三十一條、*三十二條規(guī)定的，或者任何人認(rèn)為違反本法*十條、*十一條、*十二條規(guī)定的，可以向商標(biāo)局提出異議。”上述條款是《商標(biāo)法》*三次修改時增設(shè)的內(nèi)容，旨在限制異議范圍，明確異議程序定位。該條款無論從立法本意還是從文義解釋來看，都是封閉列舉，當(dāng)事人不能類推、參照援引《商標(biāo)法》的其他條款或其他法律來提出異議。對**出該條規(guī)定范圍以外的爭議，應(yīng)由其他程序解決。
(五)有明確的事實(shí)依據(jù)異議人應(yīng)當(dāng)在異議申請中對異議理由和事實(shí)依據(jù)進(jìn)行明確闡述，提出自己的意見。異議申請應(yīng)當(dāng)明確相關(guān)在先權(quán)利或利害關(guān)系的信息，包括但不限于權(quán)利類型、權(quán)利主體、權(quán)利客體等，并提交有關(guān)證明文件。
異議申請中僅援引有關(guān)法律條款，但未對理由和事實(shí)依據(jù)進(jìn)行明確闡述的，不能視為具備明確的異議理由和事實(shí)依據(jù)。
需要注意的是，即使主張**理由也必須有明確的事實(shí)依據(jù)，不能僅簡單堆砌條款。
(六)異議申請材料的形式要件符合法律規(guī)定
《商標(biāo)法實(shí)施條例》*二十四條規(guī)定的下列材料一式兩份：
1.商標(biāo)異議申請書(有明確的請求和事實(shí)依據(jù))。
2.異議人的身份證明。
3.異議人的主體資格證明(以相對理由提出異議時)。
異議申請書應(yīng)使用商標(biāo)局的固定書式，并按要求規(guī)范填寫。
異議人為自然人的，不可以將個體工商戶的營業(yè)執(zhí)照等同于身份證明文件。根據(jù)《*人民共和國居民身份證法》的規(guī)定，居住在境內(nèi)的中國公民，個人身份證明文件為居民身份證或者臨時居民身份證。個體工商戶是自然人對外從事工商經(jīng)營活動的資格，是個體經(jīng)濟(jì)的一種法律形式。個體工商戶的營業(yè)執(zhí)照是主管機(jī)關(guān)發(fā)給個體工商戶的經(jīng)營資格文件，不能等同于自然人的身份證明文件。
(七)依法繳納異議規(guī)費(fèi)
在目前仍存在代理機(jī)構(gòu)預(yù)存款賬戶的情況下，代理機(jī)構(gòu)應(yīng)按照提交的商標(biāo)業(yè)務(wù)類型及數(shù)量，及時足額繳納費(fèi)用。因每項(xiàng)商標(biāo)業(yè)務(wù)的審查時間不同，扣款順序客觀上無法和申請各項(xiàng)商標(biāo)業(yè)務(wù)的時間順序一致，需要隨時關(guān)注賬戶余額。

二、異議申請不予受理的主要情形
異議形審處會對每一年的異議申請不予受理，特別是不予受理之后的行政復(fù)議和行政訴訟的情況進(jìn)行梳理。
2016年，商標(biāo)局共發(fā)出商標(biāo)異議申請不予受理通知書1382份，通知書中引用不予受理原因累計1398條(有的異議申請由于兩種以上原因而被商標(biāo)局作出不予受理決定)。異議申請不予受理的原因主要有：一是主體資格不符合《商標(biāo)法》*三十三條的規(guī)定(810條，約占57.94%)，二是異議人未按規(guī)定繳納異議規(guī)費(fèi)(25條，約占1.79%)，三是缺少明確的異議理由和事實(shí)依據(jù)(15條，約占1.07%)，四是未在法定異議期內(nèi)提交異議申請(177條，約占12.66%)，五是異議人未按規(guī)定補(bǔ)正(76條，約占5.44%)，六是其他(295條，約占21.1%)。
2017年，商標(biāo)局共發(fā)出商標(biāo)異議申請不予受理通知書1521份，通知書中引用不予受理原因累計1581條(有的異議申請由于兩種以上原因而被商標(biāo)局作出不予受理決定)。異議申請不予受理的原因主要有：一是主體資格不符合《商標(biāo)法》*三十三條的規(guī)定(787條，約占49.78%)，二是未在法定異議期內(nèi)提交異議申請(200條，約占12.65%)，三是未按規(guī)定繳納異議規(guī)費(fèi)(108條，約占6.83%)，四是未按規(guī)定補(bǔ)正(105條，約占6.64%)，五是缺少明確的異議理由和事實(shí)依據(jù)(39條，約占2.47%)，六是其他(342條，約占21.63%)。
2016年，因不服商標(biāo)局作出的異議申請不予受理決定，申請人申請行政復(fù)議共223件，行政訴訟10件。2017年，申請人申請行政復(fù)議156件，比2016年減少67件；提起行政訴訟10件，與2016年持平。
自2014年新《商標(biāo)法》施行以來，“主體資格不符合《商標(biāo)法》*三十三條規(guī)定”一直是爭議的焦點(diǎn)，由于此條原因引起的行政復(fù)議比率遠(yuǎn)**其他。2017年，該比率**下降至90%以下，各類行政復(fù)議案件數(shù)量自新《商標(biāo)法》施行以來**呈現(xiàn)下降趨勢(2015年196件，2016年223件，2017年156件)。由此可見，商標(biāo)局開展的前期理論研討工作初見成效，但仍有部分異議人和代理機(jī)構(gòu)對新法規(guī)定理解始終不夠準(zhǔn)確。

三、異議人主體資格的審查
(一)身份證明和主體資格證明是兩個不同的概念
《商標(biāo)法實(shí)施條例》*二十六條不予受理情形中所指的“主體資格”，是指《商標(biāo)法》*三十三條規(guī)定的啟動異議程序的主體資格。
以相對理由提出異議的，主體資格證明是指《商標(biāo)法實(shí)施條例》*二十四條**款*(三)項(xiàng)規(guī)定的異議人作為在先權(quán)利人或者利害關(guān)系人的證明，其與“身份證明”是并列的關(guān)系，均屬于必須提交的申請要件，不具有互相替代可選擇性。異議人的身份證明是證明異議人身份的文件，如自然人的身份證、護(hù)照，法人及其他組織的營業(yè)執(zhí)照，社團(tuán)法人登記證書，事業(yè)單位法人證書等。除主張姓名權(quán)外，絕大多數(shù)情況下，身份證明不能代替主體資格證明，認(rèn)為“主體資格證明是身份證明文件”是對法律法規(guī)的錯誤理解。
(二)作為在先權(quán)利人或利害關(guān)系人的主體資格證明不屬于《商標(biāo)法實(shí)施條例》*二十七條所規(guī)定的補(bǔ)充證據(jù)范圍，應(yīng)當(dāng)在法定異議期內(nèi)提出異議申請時提交
新《商標(biāo)法》實(shí)施后，已生效的知識產(chǎn)權(quán)法院(2015)京知行初字*2746號行政判決書和(2016)京73行初*2286號行政判決書也明確認(rèn)定“以相對理由提出異議申請時，異議申請人應(yīng)當(dāng)提交相關(guān)證據(jù)證明其為在先權(quán)利人或利害關(guān)系人”。
《商標(biāo)法實(shí)施條例》*二十七條雖然規(guī)定了當(dāng)事人在提交異議申請后有3個月的證據(jù)補(bǔ)充提交期限，但其前提是當(dāng)事人提出的異議申請首先應(yīng)當(dāng)符合受理?xiàng)l件。對于證明異議人為在先權(quán)利人或利害關(guān)系人的相關(guān)證據(jù)材料，是異議申請人在以相對理由提出異議申請時，應(yīng)當(dāng)同時提交的*的主體資格證明，不屬于《商標(biāo)法實(shí)施條例》*二十七條所規(guī)定的可以在3個月補(bǔ)充期限內(nèi)提交的證據(jù)材料。
這一點(diǎn)與商標(biāo)評審**《法務(wù)通訊》總*69期刊登的《2016年商標(biāo)行政復(fù)議工作總結(jié)及商標(biāo)行政復(fù)議典型案件評析》一文關(guān)于行政復(fù)議典型案件評析部分所闡述的觀點(diǎn)并不矛盾：“只要異議人在3個月的法定異議期限內(nèi)提交了符合《商標(biāo)法》關(guān)于異議人主體資格要求的證據(jù)材料，被申請人均應(yīng)予以受理，而不論異議人是在**提起異議申請時提交的還是以補(bǔ)充證據(jù)材料名義提交的。而在法定異議期限屆滿后的補(bǔ)充證據(jù)階段，提交異議人之前未提交的主體資格證據(jù)不予認(rèn)可，否則對被異議人顯失公平。”
由于期限壓力，申請人提交異議申請時可能無法提交完整的證據(jù)。需要明確的是，在異議形式審查中并不需要在先權(quán)利可以得到實(shí)體支持的大量證據(jù)，而僅需要在先權(quán)利的少量證據(jù)以及此在先權(quán)利歸屬于異議人的證據(jù)。在提交適格的主體資格證明后，異議人完全可以在3個月補(bǔ)充期內(nèi)再提*量的在先權(quán)利證據(jù)，以提高在實(shí)體審查中獲得保護(hù)的概率。
(三)提交的主體資格證明應(yīng)當(dāng)具有針對性和相關(guān)性
1.形式審查判斷：時間節(jié)點(diǎn)是提出異議申請日期。
2.主體資格證明與異議申請所援引的條款有直接聯(lián)系。
3.利害關(guān)系人的認(rèn)定。
利害關(guān)系的范圍不宜過小或過大，應(yīng)在**異議權(quán)和防止濫用異議權(quán)之間**平衡，還需考慮舉證上的可行性和便利性。
例如，在先商標(biāo)權(quán)的利害關(guān)系人包括但不限于：合法繼承人、被許可使用人、受讓人、與商標(biāo)**權(quán)人有投資關(guān)系或監(jiān)管關(guān)系的人、商標(biāo)質(zhì)權(quán)人等。申請人為利害關(guān)系人的，應(yīng)當(dāng)提交證明其與所主張的在先權(quán)利存在直接利害關(guān)系的文件，例如許可使用合同、代理合同、經(jīng)銷合同、特許經(jīng)營合同、轉(zhuǎn)讓合同、委托創(chuàng)作合同、經(jīng)紀(jì)合同、出資證明、權(quán)利轉(zhuǎn)讓受理通知書、**所標(biāo)示地區(qū)的相關(guān)經(jīng)營者證明等。
(四)異議人提交的主體資格證明文件應(yīng)當(dāng)能形成完整的證據(jù)鏈
證據(jù)鏈意味著證據(jù)就像鏈條，彼此間應(yīng)環(huán)環(huán)相扣。實(shí)踐中，證據(jù)鏈不完整的問題比較集中的是在先使用商標(biāo)的證據(jù)。此類證據(jù)應(yīng)當(dāng)具備三個要素：一是要有商標(biāo)的使用情況，即能證明商標(biāo)的使用符合《商標(biāo)法》*四十八條的定義，將商標(biāo)標(biāo)識用于商品、商品包裝或者容器以及商品交易文書上，或者將商標(biāo)用于廣告宣傳、展覽以及其他商業(yè)活動中，用于識別商品的來源；二是要能體現(xiàn)商標(biāo)的使用人，即能證明異議人是商標(biāo)使用人或者與被使用的商標(biāo)存在利害關(guān)系；三是要有商標(biāo)使用的時間，即能證明商標(biāo)的使用時間早于被異議商標(biāo)的申請時間。

◎關(guān)于異議申請指南的修訂
按照總局深化商標(biāo)注冊便利化改革的工作部署，為給當(dāng)事人提供便利，商標(biāo)局修訂了商標(biāo)異議申請指南和撤回商標(biāo)異議申請指南。修訂的主要內(nèi)容有：
(一)細(xì)化商標(biāo)異議申請指南
為方便申請人和代理機(jī)構(gòu)及時了解異議申請辦理事項(xiàng)，商標(biāo)局完善新了商標(biāo)異議申請指南的相關(guān)信息，并優(yōu)化調(diào)整了行文結(jié)構(gòu)，**內(nèi)容。針對部分申請人和代理機(jī)構(gòu)對“主體資格證明文件”認(rèn)識不清的問題，商標(biāo)局在指南中詳細(xì)列舉了常見的主體資格證明文件形式，為當(dāng)事人準(zhǔn)確理解和把握提供多方便，從而降低異議申請不予受理的比例。
(二)新增撤回商標(biāo)異議申請指南
異議申請人在商標(biāo)局作出審查決定之前，可以提出撤回商標(biāo)異議申請。與該項(xiàng)業(yè)務(wù)相對應(yīng)，商標(biāo)局新擬定了撤回商標(biāo)異議申請指南，方便申請人全面獲取相關(guān)信息。

◎異議證據(jù)材料電子化問題
推動異議工作電子化建設(shè)，逐步減少紙質(zhì)材料是營造良好營商環(huán)境、深化商標(biāo)注冊便利化改革的重要措施。2017年11月14日發(fā)布的《工商總局關(guān)于深化商標(biāo)注冊便利化改革切實(shí)提高商標(biāo)注冊效率的意見》中提出：“全面推進(jìn)商標(biāo)注冊申請全程電子化。推動商標(biāo)評審、異議、撤銷三年不使用等網(wǎng)上申請建設(shè)規(guī)劃立項(xiàng)工作。”
一段時間以來，異議案件中包含了大量的紙質(zhì)證據(jù)材料，既增加當(dāng)事人負(fù)擔(dān)，也影響行政效率，還占用大量存儲空間。異議證據(jù)材料電子化是實(shí)現(xiàn)異議工作電子化的較關(guān)鍵環(huán)節(jié)，規(guī)范異議申請紙質(zhì)證據(jù)材料有利于提高審查效率，提升審查質(zhì)量，節(jié)省存儲空間，為下一步異議工作電子化建設(shè)打下良好基礎(chǔ)。商標(biāo)局一直重視該項(xiàng)工作，曾于2017年7月召開商標(biāo)代理機(jī)構(gòu)座談會，就如何減少商標(biāo)異議案件紙質(zhì)證據(jù)材料、推進(jìn)異議工作電子化聽取意見建議，進(jìn)行充分交流，并達(dá)成一致意見——異議證據(jù)材料應(yīng)完整、精練，紙質(zhì)證據(jù)材料可以正、反面打印，證據(jù)材料**過100頁的，以光盤等電子載體形式提交。
目前，提交厚卷或**厚卷的情況已有明顯改觀。經(jīng)測算，2018年異議申請量將持續(xù)增長，證據(jù)材料電子化是一項(xiàng)必須常抓不懈的重要任務(wù)。


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