私募基金公司備案的要求流程

時(shí)間：2022-06-02作者：北京新曙光企業(yè)服務(wù)有限公司瀏覽：390

私募基金公司分為證券私募基金和股權(quán)私募基金，這兩種類型的基金公司在注冊(cè)設(shè)立要求和流程上也各有不同，雖然都是私募基金公司，但是證券私募基金公司在注冊(cè)備案要求和難度上要比股權(quán)私募基金公司大許多。但是很多基礎(chǔ)設(shè)立要求還是較為相似的。

 

私募基金設(shè)立條件首先公司名稱需要符合《私募基金公司名稱登記管理規(guī)定》，允許達(dá)到規(guī)模的投資企業(yè)名稱使用“投資基金”字樣。一般來說私募基金公司的名稱均要帶有“私募基金管理”字樣，經(jīng)營范圍中也要有“私募投資基金管理”業(yè)務(wù)范圍。專業(yè)人員配置上至少有3名高管具備投資基金管理運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)。

 

下面我們具體看一下私募基金公司在設(shè)立備案上要滿足的要求條件：

 

私募基金公司注冊(cè)部分：

私募基金公司并非哪里都可以注冊(cè)設(shè)立，但是私募基金公司可以跨省備案經(jīng)營，所以我們可以在能注冊(cè)私募基金公司的地方進(jìn)行注冊(cè)設(shè)立公司主體，可以注冊(cè)私募基金公司的地域，基本都是有基金小鎮(zhèn)的地方或者一些能設(shè)立基金公司的園區(qū)，這些地方滿足注冊(cè)條件都是可以**金融辦批文，進(jìn)行私募基金公司主體注冊(cè)的。注冊(cè)要求和私募基金備案要求所需登記信息對(duì)應(yīng)。

 

私募基金公司備案部分：

 

股權(quán)類私募基金公司備案要求

1、經(jīng)營范圍要求：備案股權(quán)私募經(jīng)營范圍需要帶“私募股權(quán)投資基金管理”；

2、場(chǎng)地要求：如報(bào)備人員5-8人（較低5人，一般準(zhǔn)備6個(gè)）場(chǎng)地要求90-140平獨(dú)立辦公環(huán)境，人員不能兼職，辦公場(chǎng)地不能混同其他公司集中辦公；

4、人員要求：需要準(zhǔn)備法定代表人/兼總經(jīng)理+投資經(jīng)理兼副總+合規(guī)風(fēng)控+財(cái)務(wù)+行政+（可有也可無：投資部助理，具體看公司人員配置）；

4、資格證要求：參與投資部門人員和**管理人員（法代+風(fēng)控+投資經(jīng)理）均須有基金從業(yè)資格證（科目一+科目三）；

5、股東出資要求：股東個(gè)人出資能力需要覆蓋認(rèn)繳+股東貨幣資金需要覆蓋實(shí)繳且能說明來源；

6、投資業(yè)績要求：提供高管或投資人員股權(quán)（含創(chuàng)投）項(xiàng)目成功退*明（2個(gè)以上項(xiàng)目證明），包括但不限于管理產(chǎn)品的證明材料、退出材料等；申請(qǐng)機(jī)構(gòu)高管人員、團(tuán)隊(duì)員工在其崗位或私募投資基金領(lǐng)域具備專業(yè)能力的證明材料；

 

證券類私募基金公司備案要求

1、經(jīng)營范圍要求：備案二級(jí)私募經(jīng)營范圍需要帶“私募證券投資基金管理”；

2、場(chǎng)地要求：如報(bào)備人員5-8人（較低5人，一般準(zhǔn)備6個(gè)）場(chǎng)地要求90-140平獨(dú)立辦公環(huán)境，人員不能兼職，辦公場(chǎng)地不能混同其他公司集中辦公；

3、人員要求：需要準(zhǔn)備法定代表人/兼總經(jīng)理+投資經(jīng)理兼副總+合規(guī)風(fēng)控+財(cái)務(wù)+行政+（可有也可無：研究員+交易員，具體看公司人員配置）；

4、資格證要求：參與投資部門人員均須有基金從業(yè)資格證（科目一+科目二）

5、股東出資要求：股東個(gè)人出資能力需要覆蓋認(rèn)繳+股東貨幣資金需要覆蓋實(shí)繳且能說明來源；

6、投資業(yè)績要求：（1）證券類一般分為三類：管理基金產(chǎn)品、個(gè)人賬戶投資（需說明資金合理性，需為業(yè)績個(gè)人資金）公司自營賬戶投資（需說明資金合理性，所任職公司的自有資金或公司股東的只有資金），此三類均要求近三年連續(xù)6個(gè)月不間斷業(yè)績，且規(guī)模不**1000萬，保持是盈利狀態(tài)。；

 

私募基金公司的設(shè)立（注冊(cè)備案）整體周期很長，需要花大量的時(shí)間去完成設(shè)立工作，辦理要求和審查機(jī)制也是非常嚴(yán)格的，我們想設(shè)立一家私募基金公司準(zhǔn)備工作就要花很多時(shí)間去籌備及規(guī)劃，如有設(shè)立需求可詢?yōu)槟峁┮粚?duì)一的私募基金公司設(shè)立委托服務(wù)。


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• 詞條

  詞條說明

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